期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

一、單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

1．根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制.

A．風(fēng)險(xiǎn)控制

B．風(fēng)險(xiǎn)防范

C．了解客戶(hù)和分類(lèi)管理

D．收益性、安全性和流動(dòng)性

2．自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。

A．30

B．50

C．75

D．100

3．自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，最近三年內(nèi)具有（ ）筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A．3

B．10

C．20

D．30

4．自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（ ）個(gè)交易日、（ ）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A．5；10

B．10；10

C．10；20

D．20；20

5．期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A．100萬(wàn)元

B．1000萬(wàn)元

C．5000萬(wàn)元

D．1億元

6．（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A．中國(guó)金融期貨交易所

B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

7．期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)（ ）備案。

A．證監(jiān)會(huì)

B．期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D．期貨公司董事會(huì)

8．股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A．產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征

B．產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

C．標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

D．交割規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特性

9．一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。

A．50

B．500

C．5000

D．50000

10．（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1．C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

2．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

3．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

4．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

5．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

6．D【解析】略。

7．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

8．B【解析】略。

9．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)，保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；

10．C【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

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