期貨從業(yè)資格

綜合題(本題共15題。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。

1.某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由( )承擔。

A.甲

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

2.保障基金管理機構按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送( )。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

3.某期貨交易所經(jīng)國務院的批準而解散，據(jù)此分析該交易所結算的原因可能是( )。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.因經(jīng)營效益不好而關閉

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.中國證監(jiān)會決定關閉

4.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應當( )。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格

B.30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

D.直接向中國證監(jiān)會重新申領

5.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構可以采取( )方式對其進行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調查從業(yè)經(jīng)歷

6.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是( )。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D .期貨公司

7.某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有( )。

A.公司董事會應該提前通知本人

B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務

C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

8.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是( )。

A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

B.該公司近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

C.該公司擬遷人的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要

D.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

9.小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是( )。

A.由小張承擔

B.由期貨公司承擔

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

10.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列( )行為中構成不正當競爭行為。

A.虛構信息，夸大自己業(yè)務能力

B.謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務

C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成

由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答11～15題：

11.若期貨公司欲申請停業(yè).應當妥善處理( )。

A.客戶的保證金或者其他財產

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉移客戶

12.該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下( )材料。

A.停業(yè)申請書

B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業(yè)務的情況報告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

13.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下( )措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

14.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是( )。

A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

B.該公司近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要

D.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

15.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構提交( )申請材料。

A.終止營業(yè)部申請書

B.擬終止營業(yè)部的決議文件

C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

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（責任編輯：xy）

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