期貨從業(yè)資格

1.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的會員大會每年召開(A)次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。

2.擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是(C)。

A.廣南商品期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南交易所

D.廣南期貨交易所

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

3.期貨交易所章程無須載明的事項是(A)。

A.交易糾紛的處理方式

B.風險準備金管理制度

C.注冊資本及其構成

D.章程修改程序

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應當載明下列事項;(一)設立目的和職責;(二)名稱、住所和營業(yè)場所;(三)注冊資本及其構成;(四)營業(yè)期限;(五)組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則;(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責;(七)基本業(yè)務制度;(八)風險準備金管理制度;(九)財務會計、內部控制制度;(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。

4.下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，錯誤的是(B)。

A.會員制期貨交易所的會員大會由全體會員組成

B.會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機構

C.會員大會是會員制期交易所的機構

D.會員制期貨交易所設會員大會

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

5.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當(A)。

A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內報告

6.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是(C)。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

7.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是(D)。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

8.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(B)。

A.具有碩士學位

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.期貨從業(yè)人員資格

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

9.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由(C)核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。

10.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?(D)

A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

D.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

【解析】D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

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