期貨從業(yè)資格

一、單選題

1.K線圖的形式一般不包括(　　)。

A.3分鐘K線圖

B.5分鐘K線圖

C.15分鐘K線圖

D.30分鐘K線圖

2.下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

A.集合競(jìng)價(jià)采用最小成交量原則

B.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交

C.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交

D.當(dāng)申報(bào)價(jià)格等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格時(shí)，若買(mǎi)入申報(bào)量較少，則按買(mǎi)入方的申報(bào)量成交

3.一般地，預(yù)期后市下跌，又不想承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該首選(　　)策略。

A.買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)

B.賣(mài)出看漲期權(quán)

C.買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)

D.賣(mài)出看跌期權(quán)

4.下列不是套期保值者的是(　　)。

A.生產(chǎn)商

B.貿(mào)易商

C.銀行

D.監(jiān)管者

5.如果基差為正且數(shù)值越來(lái)越小，或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值，或者基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越大，我們稱(chēng)這種基差的變化為(　　)。

A.走強(qiáng)

B.走弱

C.不變

D.趨近

6.夜盤(pán)交易合約開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日夜盤(pán)開(kāi)市前(　　)內(nèi)進(jìn)行，日盤(pán)不再集合競(jìng)價(jià)。

A.1分鐘

B.4分鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

7.當(dāng)(　　)時(shí)，買(mǎi)人套期保值，可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。

A.基差走強(qiáng)

B.基差走弱

C.基差不變

D.基差為0

8.(　　)是指利用期貨市場(chǎng)上不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為。

A.價(jià)差套利

B.期限套利

C.套期保值

D.期貨投機(jī)

9.下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

A.農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價(jià)格下降

B.原油價(jià)格上漲引起的制成品價(jià)格上漲

C.進(jìn)口價(jià)格上漲導(dǎo)致原材料價(jià)格上漲

D.燃料價(jià)格下跌使得買(mǎi)方拒絕村款

10.在我國(guó)，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)實(shí)行(　　)。

A.審批制

B.備案制

C.核準(zhǔn)制

D.報(bào)告制

11.下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?()

A.WMS=85

B.WMS=15

C.K=85

D.D=85

12.世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是()。

A.倫敦證券交易所

B.芝加哥交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所

D.法蘭西證券交易所

13.在正向市場(chǎng)中，熊市套利最突出的特點(diǎn)是()。

A.損失巨大而獲利的潛力有限

B.沒(méi)有損失

C.只有獲利

D.損失有限而獲利的潛力巨大

14.在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下()情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。

A.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

B.近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約

C.近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

D.近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

15.套利分析方法不包括()。

A.圖表分析法

B.季節(jié)性分析法

C.相同期間供求分析法

D.經(jīng)濟(jì)周期分析法

16.需求法則可以表示為()。

A.價(jià)格越高，需求量越小;價(jià)格越低，需求量越大

B.價(jià)格越高，供給量越小;價(jià)格越低，供給量越大

C.價(jià)格越高，需求量越大;價(jià)格越低，需求量越小

D.價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小

17.一般情況下，利率下降，期貨價(jià)格()。

A.趨跌

B.趨漲

C.不變

D.不確定

18.下列僅適用于期貨市場(chǎng)的技術(shù)分析工具是()。

A.交易量

B.價(jià)格

C.持倉(cāng)量

D.庫(kù)存

19.若K線呈陽(yáng)線，說(shuō)明()。

A.收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.開(kāi)盤(pán)價(jià)高于收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)等于開(kāi)盤(pán)價(jià)

D.最高價(jià)等于開(kāi)盤(pán)價(jià)

20.下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒(méi)有明顯信號(hào)的是()。

A.頭肩頂(底)

B.雙重頂(底)

C.V形

D.圓弧形態(tài)

21.關(guān)于期貨市場(chǎng)的“投機(jī)”，以下說(shuō)法不正確的是()。

A.投機(jī)是套期保值得以實(shí)現(xiàn)的必要條件

B.沒(méi)有投機(jī)就沒(méi)有期貨市場(chǎng)

C.投資者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者

D.通過(guò)投機(jī)者的套利行為，可以實(shí)現(xiàn)價(jià)格均衡和防止價(jià)格的過(guò)分波動(dòng)，創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定市場(chǎng)

22.在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)()期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇。

A.賣(mài)出

B.買(mǎi)入

C.平倉(cāng)

D.建倉(cāng)

23.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)()。

A.買(mǎi)入交割月份較近的合約

B.賣(mài)出交割月份較近的合約

C.買(mǎi)入交割月份較遠(yuǎn)的合約

D.賣(mài)出交割月份較遠(yuǎn)的合約

24.天然橡膠期貨交易主要集中在()。

A.亞洲

B.中東

C.拉美

D.歐洲

25.大連商品交易所的“黃大豆1號(hào)期貨合約”是于()掛牌交易的。

A.2001年3月15日

B.2001年5月15日

C.2002年3月15日

D.2002年5月15日

26.當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時(shí)，清算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金以使其達(dá)到()水平。

A.維持保證金

B.初始保證金

C.最低保證金

D.追加保證金

27.期貨交易流程中，客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)登記的正確程序?yàn)?)。

A.簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金

C.繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同

D.繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示

28.上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為16500元/噸，買(mǎi)入價(jià)格為16510元/噸，前一成交價(jià)為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()元/噸。

A.16505

B.16490

C.16500

D.16510

29.期貨合約的條款由()確定。

A.買(mǎi)方和賣(mài)方

B.僅由買(mǎi)方

C.交易所

D.中間人和交易商

30.下列不屬于期貨合約組成要素的是()。

A.交易品種

B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

C.最小變動(dòng)價(jià)位

D.交易價(jià)格

31.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，對(duì)于必須具備的條件，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄

C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

32.根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為投機(jī)者和()。

A.做市商

B.套期保值者

C.會(huì)員

D.客戶(hù)

33.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，說(shuō)法不正確的是()。

A.減少了價(jià)格波動(dòng)

B.降低了交易成本

C.簡(jiǎn)化了交易過(guò)程

D.提高了市場(chǎng)流動(dòng)性

34.第一個(gè)推出活牲畜的期貨合約的交易所是()。

A.紐約期貨交易所

B.大連商品交易所

C.芝加哥商業(yè)交易所

D.芝加哥期貨交易所

35.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸，那么每手合約的最小變動(dòng)值是()元。

A.2

B.10

C.20

D.200

36.三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是()。

A.三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)

B.三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征

C.頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài)

D.三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

37.用來(lái)表示市場(chǎng)上漲跌波動(dòng)強(qiáng)弱的指標(biāo)是()。

A.MACD

B.RSI

C.KDJ

D.KD

38.金融期貨即以金融工具為商品的期貨，它是相對(duì)于()的一個(gè)范疇。

A.外匯期貨

B.商品期貨

C.利率期貨

D.股指期貨

39.以下有關(guān)需求法則說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.商品價(jià)格越高，需求量就越小

B.收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加

C.互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少

D.預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加

40.某人自稱(chēng)為基本分析者，意味著他主要關(guān)心()。

A.微觀性因素

B.宏觀性因素

C.點(diǎn)狀圖

D.K線圖

41.趨勢(shì)線的作用是()。

A.預(yù)測(cè)價(jià)格的漲幅

B.預(yù)測(cè)價(jià)格的跌幅

C.衡量?jī)r(jià)格的波動(dòng)方向

D.描述價(jià)格的反轉(zhuǎn)突破

42.在一個(gè)價(jià)格劇烈波動(dòng)的市場(chǎng)中，最容易出現(xiàn)的形態(tài)是()。

A.雙重頂

B.V形

C.圓弧形態(tài)

D.頭肩形

43.WMS與K、D在反映價(jià)格變化時(shí)由慢至快的排序依次為()。

A.WMS、D、K

B.K、WMS、D

C.WMS、K、D

D.D、K、WMS

44.循環(huán)周期理論中的交易周期長(zhǎng)度為()。

A.1年

B.6個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4周

45.金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展始于()。

A.19世紀(jì)60年代

B.19世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)60年代

D.20世紀(jì)70年代

46.關(guān)于匯率，下列說(shuō)法正確的是()。

A.我國(guó)采用間接標(biāo)價(jià)法，而美國(guó)采用直接標(biāo)價(jià)法

B.A國(guó)對(duì)B國(guó)貨幣匯率上升，對(duì)C國(guó)下跌，其有效匯率可能不變

C.對(duì)于直接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣升值，外幣貶值

D.對(duì)于間接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣貶值，外幣升值

47.利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時(shí)進(jìn)行對(duì)沖而獲利的方法屬于()。

A.跨期價(jià)差交易

B.跨市價(jià)差交易

C.跨商品價(jià)差交易

D.跨地域價(jià)差交易

48.當(dāng)套利者預(yù)期不同交割月份的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大時(shí)，在不考慮其他因素影響的情況下，套利者會(huì)采取()方式以獲得預(yù)期的利潤(rùn)。

A.買(mǎi)進(jìn)套利

B.賣(mài)出套利

C.買(mǎi)進(jìn)套利或賣(mài)出套利

D.不進(jìn)行套利

49.在進(jìn)行蝶式套利時(shí)，投機(jī)者必須同時(shí)下達(dá)()個(gè)指令。

A.1

B.2

C.3

D.4

50.某交易者于5月1日買(mǎi)入1手7月份銅期貨合約，價(jià)格為64000元/噸。同時(shí)賣(mài)出1手9月份銅期貨合約，價(jià)格為65000元/噸。到了6月1日銅價(jià)上漲，交易者將兩種合約同時(shí)平倉(cāng)，7月與9月銅合約平倉(cāng)價(jià)格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于()。

A.正向市場(chǎng)的熊市套利

B.反向市場(chǎng)的熊市套利

C.反向市場(chǎng)的牛市套利

D.正向市場(chǎng)的牛市套利

51.下列屬于基本分析法理論基礎(chǔ)的是()。

A.彈性原理

B.供求原理

C.要素理論

D.廠商理論

52.當(dāng)價(jià)格稍有下降即造成大量需求時(shí)，稱(chēng)之為需求()。

A.缺乏彈性

B.無(wú)彈性

C.富有彈性

D.其他

53.在圓弧頂形成過(guò)程中，成交量是()。

A.兩頭多，中間少

B.兩頭少，中間多

C.為零

D.兩頭和中間差不多

54.關(guān)于移動(dòng)平均線(MA)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.移動(dòng)平均線的曲線與趨勢(shì)線方向保持一致，不輕易改變

B.移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢(shì)變化

C.移動(dòng)平均線無(wú)論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿

D.移動(dòng)平均線起到支撐和壓力線的作用

55.在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行()。

A.買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約

B.買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約

C.賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約

D.賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約

56.大豆提油套利的做法是()。

A.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約

B.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約

C.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約

D.賣(mài)出大豆期貨合約

57.一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就()。

A.越小

B.越大

C.趨于零

D.不確定

58.下面不屬于技術(shù)分析手段的有()。

A.價(jià)格

B.供給量

C.交易量

D.持倉(cāng)量

59.有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是()。

A.能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在

B.趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

C.有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效

D.趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無(wú)效

60.下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是()。

A.K線圖

B.條形圖

C.點(diǎn)數(shù)圖

D.移動(dòng)平均線

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