期貨從業(yè)資格

?1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是( )：

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A、B、C、D

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：( )

A、合資 B、合作

C、聯(lián)營 D、承包

參考答案：A、B、C、D

3、下列( )情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

參考答案：A、C、D

4、下列說法錯誤的是：( )

A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案

參考答案：A、B、C

5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。

A、規(guī)范化 B、程序化

C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符

參考答案：A、B、C、D

6、下列()機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、期貨交易所 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員

參考答案：C、D

7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是( )：

A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

參考答案：B、C、D

8、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( )：

A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

參考答案：A、C

9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( )：

A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理

C、理事長 D、副理事長

參考答案：A、B

10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。( )：

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

C、上市、修改或者終止期貨合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

參考答案：A、B、C

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