期貨從業(yè)資格

【單選題】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前()個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

【單選題】()按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：B

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

【單選題】下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

【單選題】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

【多選題】證券公司介紹其()開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.實際控制人

B.獨立董事

C.控股股東

D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

參考答案：AC

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

【多選題】在金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估中，對投資者基本情況的評估包括()。

A.專業(yè)技能

B.年齡

C.學(xué)歷

D.收入

參考答案：BC

參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面。

【判斷題】期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強行平倉。以防風(fēng)險。()

錯

對

參考答案：錯

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

【判斷題】期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。()

錯

對

參考答案：對

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第32條的規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

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（責(zé)任編輯：）

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