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2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題及答案

發(fā)表時間:2019/12/1 16:55:38 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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【單選題】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前()個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:B

參考解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

【單選題】()按照審慎監(jiān)管原則,定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案:B

參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

【單選題】下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1~2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

參考答案:D

參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定,理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

【單選題】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易

參考答案:A

參考解析:《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定,從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

【多選題】證券公司介紹其()開立期貨賬戶的,應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.實際控制人

B.獨立董事

C.控股股東

D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

參考答案:AC

參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

【多選題】在金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估中,對投資者基本情況的評估包括()。

A.專業(yè)技能

B.年齡

C.學(xué)歷

D.收入

參考答案:BC

參考解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定,投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面。

【判斷題】期貨交易所會員的保證金不足時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強行平倉。以防風(fēng)險。()

參考答案:錯

參考解析:《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所會員的保證金不足時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

【判斷題】期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。()

參考答案:對

參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第32條的規(guī)定,期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

編輯推薦:

2020年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)

期貨從業(yè)考試培訓(xùn) 零基礎(chǔ)輕松備考

(責(zé)任編輯:)

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