期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)真題習(xí)題：第一章 期貨交易管理條例

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一、單項選擇題

1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　D　)。[2012年11月真題]

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

2.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　C　)內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2012年11月真題]

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.20個工作日

【解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規(guī)定。

3.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　C　)的順序來承擔(dān)風(fēng)險。[2012年11月真題]

A.結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的擔(dān)有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金。結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

C.違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條第一款規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

4.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是(　A　)。[2010年11月真題]

A.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)備案

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)批準(zhǔn)

D.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)

【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是(　A　)。[2012年9月真題]

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

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（責(zé)任編輯：）

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