期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

51.期貨投資者保障基金是為了( )而設(shè)立的專項基金。

A．補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

B．補(bǔ)充期貨公司虧損

C．補(bǔ)償投資者保證金損失

D．補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，( )。

A．補(bǔ)償額等于繳納額

B．損失多少，補(bǔ)償多少

C．實行比例補(bǔ)償

D．實行會員補(bǔ)償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

54.期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是( )。

A．為保護(hù)中小投資者利益，實行全額補(bǔ)償

B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90%補(bǔ)償

D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到( )元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A．5億

B．6億

C．7億

D．8億

56.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行__________和__________。( )

A．質(zhì)詢；檢查

B．查詢；調(diào)查

C．詢問；考察

D．質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險官履行職責(zé)時，下列說法不正確的是( )。

A．應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷

B．應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項

C．應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

D．對于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

58.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官，( )。

A．不需要獨(dú)立董事同意即可

B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

59.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )。

A．3年

B．5年

C．10年

D．20年

60.甲首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年

答案及解析

51.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。

52.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補(bǔ)償。

53.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

54.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

55.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

56.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官有權(quán)對期貨公司存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。

57.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)拒絕侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意。

58.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

59.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄至少保存20年。

60.【答案】c

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條規(guī)定，在兩年內(nèi)，曾經(jīng)被認(rèn)為是不合適人選的首席風(fēng)險官不得擔(dān)任董事等職務(wù)。

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