期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

111．對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下()特點。

A．從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場

B．從投資策略來看，大量運用賣空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作

C．從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運作最不透明，操作最為靈活

D．從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

l12．期貨投資基金的功能包括()。

A．改善和優(yōu)化投資組合

B．規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險

C．專家理財，保護(hù)中小投資者利益

D．具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力

113．管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)有()。

A．綜合指數(shù)

B．公募基金指數(shù)

C．私募基金指數(shù)

D．多CTA指數(shù)

114．在期貨投資基金制定的風(fēng)險控制目標(biāo)中，風(fēng)險控制的具體對象包括()等。

A．自然風(fēng)險

B．政策風(fēng)險

C．市場風(fēng)險

D．上市公司風(fēng)險

115．美國期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有()。

A．證券交易委員會(SEC)

B．商品期貨交易委員會（CFTC）

C．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)

D．全國證券商協(xié)會(NASD)

116．期貨交易具有()的特點，吸引了眾多投機(jī)者的參與。

A．套期保值

B．杠桿效應(yīng)

C．雙向交易

D．對沖機(jī)制

117．期貨市場的不可控風(fēng)險包括()。

A．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險

B．交易所的管理風(fēng)險．

C．計算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險

D．政策性風(fēng)險

118．從風(fēng)險成因劃分，期貨市場的風(fēng)險類型有()。

A．市場風(fēng)險

B．信用風(fēng)險

C．流動性風(fēng)險

D．操作風(fēng)險

119．期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的()基礎(chǔ)上。

A．競爭性

B．高效性

C．流動性

D．高風(fēng)險性

120．美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFIC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括()等。

A．對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實行認(rèn)可制

B．要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動

C．要求準(zhǔn)確的會計和交易報告

D．要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛

答案及解析

111．【答案】ABC

【解析】共同基金是投資基金中歷史最長、規(guī)模最大的一類基金，不論在資產(chǎn)總值、基金只數(shù)還是投資者數(shù)量上都占絕對優(yōu)勢。

112．【答案】ABCD

【解析】期貨投資基金的功能包括：改善和優(yōu)化投資組合；規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險；專家理財，保護(hù)中小投資者利益；具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力；有利于參與全球投資市場。

113．【答案】ABC

【解析】管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)包括：綜合指數(shù)；公募基金指數(shù)；私募基金指數(shù)；單CTA指數(shù)。

114．【答案】ABCD

【解析】風(fēng)險控制的具體對象包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政策風(fēng)險、自然風(fēng)險(如天氣)、市場風(fēng)險、行業(yè)風(fēng)險、上市公司風(fēng)險等。

115．【答案】ABCD

【解析】美國期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是由證券交易委員會、商品期貨交易委員會、全國期貨業(yè)協(xié)會、全國證券商協(xié)會以及50個州的地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同組成。

116．【答案】BCD

【解析】期貨市場風(fēng)險的客觀性來自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性，如杠桿效應(yīng)、雙向交易和對沖機(jī)制的特點，吸引了眾多投機(jī)者的參與，也蘊(yùn)含了很大的風(fēng)險。

117．【答案】AD

【解析】不可控風(fēng)險是指風(fēng)險的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險承擔(dān)者所控制的風(fēng)險，這類風(fēng)險來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險和政策性風(fēng)險。

118．【答案】ABCD

【解析】從風(fēng)險成因劃分，期貨市場的風(fēng)險可分為市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險與法律風(fēng)險。

119．【答案】ABC

【解析】期貨市場確實存在高風(fēng)險，但期貨市場功能的發(fā)揮不是建立在高風(fēng)險性基礎(chǔ)上，而是期貨市場的競爭性、高效性和流動性。

120．【答案】ABCD

【解析】全國期貨業(yè)協(xié)會建立的規(guī)則比較齊全，包括對：①期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實行認(rèn)可制；②要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動；③要求準(zhǔn)確的會計和交易報告；④要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛；⑤有些規(guī)則還涉及宣傳和銷售業(yè)務(wù)、風(fēng)險和成本的公開；⑥對違規(guī)會員有權(quán)進(jìn)行懲罰，懲罰內(nèi)容包括書面警告、停止會員資格、強(qiáng)迫退會、處以25萬美元以下的罰款。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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