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A.紀(jì)律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由____注銷其從業(yè)資格。()
A.5;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.5;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對(duì)此,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
24.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.20
25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
26.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作____年以上經(jīng)驗(yàn)。()
A.3;3
B.3;5
C.5;7
D.5;10
27.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A.2
B.3
C.5
D.10
28.具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)??啤?/p>
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
29.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
30.除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由()依法核準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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(責(zé)任編輯:fky)
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