期貨從業(yè)資格

11．客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲備金

12．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。

A．國務(wù)院

B．全國人大常委會

C．全國人民代表大會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

A．3

B．5

C．7

D．15

14．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行()。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

15．設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元。()

A．2：5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

16．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

A．《中華人民共和國證券法》

B．《中華人民共和國民法通則》

C．《期貨交易管理?xiàng)l例》

D．《期貨公司管理辦法》

17．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

18．期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。

A．每一個(gè)月

B．每三個(gè)月

C．每半年

D．每一年

19．期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．15

20．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．20萬

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