期貨從業(yè)資格

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1.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

2.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。

A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

3.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。

A:競業(yè)準(zhǔn)則

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)道德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。

A:《中華人民共和國民法通則》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國合同法》

D:《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。

A:誠實(shí)守信

B:恪盡職守

C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

6.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。

A:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

7.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。

A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

B:必須設(shè)立風(fēng)險管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位

C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度

D:必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]

8.題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。

A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

B:由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案

D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案[BC]

9.題干:某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。

A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個

B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個

C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

參考答案[AD]

10.題干:關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。

A:持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B:該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

參考答案[AC]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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