期貨從業(yè)資格

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31．取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A．2

B．3

C．4

D．5

32．自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

33．期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A．1

B．2

C．3

D．5

34．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括()。

A．介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B．董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

C．凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

35．證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

A．合規(guī)、審慎經(jīng)營

B．公平、合規(guī)

C．審慎、公開

D．平等、合法經(jīng)營

36．控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．1

B．2

C．3

D．5

37．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準。

A．1000萬

B．2000萬

C．3000萬

D．5000萬

38．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A．1

B．2

C．3

D．5

39．全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。

A．保證金標(biāo)準

B．非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額

C．風(fēng)險管理措施

D．交易指令下達方式及審查或者驗證措施

40．申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗。

A．2

B．3

C．5

D．7

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