期貨從業(yè)資格

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四、不定項選擇題(本題共 10 個小題，每題 2 分，共 20 分。在每題給出的 4 個 選項中，有 1 個或者 1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼 填入括號內)

 (一) 甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意， 擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。 據(jù)此， 回答下列問題：

161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定 的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是(    )。

A．凈資本不低于 12 億元

B． 流動資產余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結算資金和客戶委托管理 資金)的 120％

C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不 高于凈資產的 10％

D．凈資產不低于凈資本的 70％

162．甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應當自受理申請之日起(    )日內做出批 準或者不予批準的決定。

A．10

B．15

C．20

D．30

163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受(    )的委托 從事中間介紹業(yè)務。

A．甲證券公司的全資期貨公司

B．甲證券公司控股的期貨公司

C．與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司

D．與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司

164．假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務， 在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是(    )。

A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的

B．如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務過程中，由于期貨市場和證券市場波動比 較大， 致使甲證券公司連年虧本， 經調查， 已經不具備從是中間介紹業(yè)務的條件， 則證監(jiān)會及其派出機構應當(    )。

A．暫停、限制其部分業(yè)務

B．直接撤銷其介紹業(yè)務資格

C．責令限期整改，經限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務資格

D．對其出具警示函

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（責任編輯：中大編輯）

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