期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

91．期貨公司首席風(fēng)險官提交的季度、年度工作報告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司（ ）內(nèi)容。

A．內(nèi)部控制狀況

B．合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況

C．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況

D．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

92．期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官有下列（ ）情況的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A．兩次不參加培訓(xùn)

B．連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

C．兩次培訓(xùn)考試成績不合格

D．連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

93．（ ）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨交易所

C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

94．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ）。

A．誠實守信的品質(zhì)

B．良好的職業(yè)道德

C．3年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

95．申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。

A．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．具有大學(xué)研究生以上學(xué)歷或者取得碩士以上學(xué)位

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

96．申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．具有金融從業(yè)經(jīng)驗4年以上

D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

97．有下列（ ）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形

B．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

D．自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年

98．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申請材料要求的推薦人，應(yīng)當(dāng)是（ ）。

A．任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席

B．曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會主席

C．現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官

D．期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官

99．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（ ）申請材料。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

100．期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案及解析

91．ABCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

92．BD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

93．AB【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

94．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

95．AB【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

96．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

97．ABC 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；(五)國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年。

98．AC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

99．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

100．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計。

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