期貨從業(yè)資格

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第五章    期貨交易制度與期貨交易流程

1 根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員可用標(biāo)準(zhǔn)倉單或交易所允許的其他押物品當(dāng)交易保證金。（判斷）

2 期貨交易制度包括：保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶制造制度、實物交割制度、強行平倉制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、信息披露制度

3 一般來說，距交割月份越近，交易者面臨到期交割的可能性就越大。（判斷）

4 期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。（單選、判斷）

5 標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后有效。（判斷、單選）

6 標(biāo)準(zhǔn)倉單可以按交易所規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

7  期貨交易遵循公平、公開、公正的原則，信息的公開與透明是"三公"原則的體現(xiàn)。

8  一個完整的期貨交易流應(yīng)包括開戶與下單、競價、結(jié)算和交割四個環(huán)節(jié)。

9 期貨經(jīng)紀(jì)公司在接受客戶開戶申請時，須向客戶提供《期貨交易風(fēng)險說明書》。

10 客戶開戶時應(yīng)由經(jīng)紀(jì)會員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。（判斷，試題中出現(xiàn)過）

11期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所繳納保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪用他用。（判斷）

12     我國期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種：限價指令和取消指令（要點、重點，試題曾出過）

13     買入時采取階梯式遞減價位的方式，而賣出時采取階梯式遞增價位的方式。

14     期貨經(jīng)紀(jì)公司對其代理客戶的所有指令，必須通過交易所集中撮合交易，不得私下對沖，不得向客戶作獲利保證或者與客戶分享收益。（判斷）

15     客戶可以通過書面、電話或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。

16     期貨合約價格的形成方式主要有：公開喊價方式和計算機撮合成交兩種方式。（多選、判斷，重點，在上半年試題中曾出現(xiàn)過）

17     公開喊價方式又可分為兩種形式：連續(xù)競價制（動盤）和一節(jié)一價制（靜盤）（多選）

18     連續(xù)競價在歐美期貨市場較為流行。一節(jié)一價制叫價方式在日本較為普遍。（判斷）

19     國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)的運行，一般是將買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。

20     當(dāng)買入價大于、等于賣出價時則自動撮合成交，撮合成交價等于買入價（bp）、賣出價（sp）和前一成交價（cp）三者中居中的一個價格（書上P115倒數(shù)第五行，公式要記得）

21     集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。

22     成交回報記錄單位應(yīng)包括：成交價格、成交手?jǐn)?shù)、成交回報時間等。

23     會員每天應(yīng)及時獲取交易所提供的結(jié)算結(jié)果，做好核對工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存2年。

24     會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第2天開市前30分鐘以書面形式通知交易所。（判斷）

25     經(jīng)紀(jì)會員向客戶收取的交易保證金不得低于交易向會員收取的交易保證金。（單選、判斷）

26     期貨交易的交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種 。（多選）

27     商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨中有的品種采用實物交割方式，有的品種則采用現(xiàn)金交割方式。（判斷）

28     我國期貨市場目前只有商品期貨交易，全部采用實物交割方式。

29     期貨交割是促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證。

30     通過交割，期貨、現(xiàn)貨兩個市場得以實現(xiàn)相互聯(lián)動，期貨價格最終與現(xiàn)貨價格趨于一致，使期貨市場真正發(fā)揮價格晴雨的作用。

31     實物交割方式包括集中交割和滾動交割 兩種。

32     實物交割要求以會員名義進(jìn)行。客戶的實物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進(jìn)行。

33     最后交割日上午10：00之前，賣方會員須將與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全部標(biāo)準(zhǔn)倉單和增值稅發(fā)票交到交易所，買方會員須補齊與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全額貨款。

34     鄭州商品交易所和大連商品交易所的豆粕合約采取滾動交割的方式。

35     標(biāo)準(zhǔn)倉單生成包括交割預(yù)報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)及交易所注冊等環(huán)節(jié)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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