期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

91.題干.期貨經紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到（ ）。

A.內部稽核崗位要實行對總經理負責

B.內部稽核崗位要實行對董事會負責

C.內部稽核崗位要建立、健全保密制度

D.稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干.期貨經紀公司加強內部控制制度時,要()。

A.完善信息發(fā)布和信息管理制度

B.建立、完善檔案管理制度

C.客戶管理制度

D.制訂有效的應急應變措施

參考答案[ABD]

93.題干.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關信息。

A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B.有關規(guī)章要求公布

C.期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

D.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后

參考答案[ABC]

94.題干.對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（ ）。

A.暫停其境外期貨業(yè)務

B.注銷其境外期貨業(yè)務許可證

C.停業(yè)整頓

D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

參考答案[AB]

95.題干.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開通報批評。

A.情節(jié)嚴重

B.情節(jié)較輕

C.并造成嚴重后果

D.未造成嚴重后果

參考答案[AC]

96.題干.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A.高于客戶指令價格賣出

B.高于客戶指令價格買入

C.低于客戶指令價格賣出

D.低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

97.題干.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（ ）。

A.對當日所有持倉的確認

B.對該日之前所有持倉的確認

C.對當日交易結算結果的確認

D.對該日之前交易結算結果的確認

參考答案[ABCD]

98.題干.以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。

A.期貨交易所擅自上市合約

B.期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報

C.期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干.期貨經紀公司有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A.將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D.從事期貨自營業(yè)務

參考答案[ABD]

100.題干.下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（ ）。

A.經紀公司會員只能接受客戶委托

B.非經紀公司會員只能從事自營

C.出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D.所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]

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（責任編輯：中大編輯）