期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

81

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A: 申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

B.擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C.擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82

題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（）。

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

B.從業(yè)人員死亡

C.從業(yè)人員被解聘

D.聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83

題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。

A: 期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

84

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

85

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A: 身體狀況良好

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C.有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D.取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

86

題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。

A: 上年底保留的余額

B.年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C.期貨賠付款的最高限額

D.年度累計(jì)期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87

題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。

A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

B.申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

C.在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

D.沒(méi)有明確說(shuō)法

參考答案[A]

88

題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A: 散布虛假信息

B.買入或者賣出該證券

C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D.泄露該信息

參考答案[BCD]

89

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

B.派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90

題干: 當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

B.經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C.經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

D.經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]

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