期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

9.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"等有助于增 強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

B.除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈 資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具 體內(nèi)容

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào) 表附注中說明

D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（ ）。

A.性質(zhì) B.涉及金額 C.進(jìn)展情況 D.形成原因

11.關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

12.關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證 監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

B.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó) 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期 借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì) 規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期 借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì) 規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于l00%

14.關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有）。

A.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本僧業(yè)部家數(shù)）不得低于 人民幣600萬元

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

15.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下（ ）標(biāo)準(zhǔn)。

A.人民幣9000萬元

B.人民幣6000萬元

C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客 戶權(quán)益之和的8%

D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客 戶權(quán)益之和的6%

16.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人 民幣l500萬元

B.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人 民幣3000萬元

C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元

D.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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