期貨從業(yè)資格

單項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)

21.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是( )。

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

22.( )負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23.( )依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

24.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)( )以上學(xué)歷。

A.專科

B.本科

C.碩士

D.博士

25.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬( )年。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書面推薦意見。

A.1

B.2

C.3

D.5

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起( )個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

28.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處( )元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.15萬

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