期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

71．投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的（ ）等證明文件。

A．本幣定期存折、存單

B．本幣活期存折、存單

C．外幣定期存折、存單

D．外幣活期存折、存單

72．投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為（ ）作為相關資產(chǎn)權益證明文件。

A．加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單

B．加蓋基金公司專用章的基金份額證明

C．加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單

D．加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明

73．投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應當為與（ ）等機構簽署的相關協(xié)議或者由上述機構出具的資產(chǎn)證明文件。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．信托公司

D．資產(chǎn)管理公司

74．期貨公司會員應當將（ ）等作為開戶資料予以保存。

A．投資者的測試試卷

B．投資者的承諾書

C．投資者的綜合評估表

D．投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件

75．期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（ ）應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所

C．中國證監(jiān)會及其派出機構

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

76.下列說法正確的是（ ）。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰

B．取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查

C．期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中金所、中期協(xié)無權對其進行處分

D．《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例由中國證監(jiān)會負責解釋

77．期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，應該做以下哪些處理。（ ）

A．中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施

B．中國金融期貨交易所應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分

C．中國期貨業(yè)協(xié)會應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分

D．情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰

78．《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的是（ ）。

A．為維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

B．切實保障投資者能夠獲得收益

C．切實保護投資者合法權益

D．督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度

79．期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（ ）備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所

C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

80．自然人投資者應當全面評估自身的（ ），審慎決定是否參與股指期貨交易。

A．經(jīng)濟實力

B．產(chǎn)品認知能力

C．風險控制能力

D．生理及心理承受能力

答案及解析

71．ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

72．ABC【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十七條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產(chǎn)權益證明文件。

73 ABC【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十八條規(guī)定，投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協(xié)議或者由上述機構出具的資產(chǎn)證明文件。

74．ACD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四十六條規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。

75．AB【解析】略。

76．ABD【解析】期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

77．ABCD【解析】略。

78．ACD【解析】略。

79．BD【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第六條。

80．ABCD【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第八條。

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