期貨從業(yè)資格

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l11．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括(    )。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

C．最低額度保證金

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

112．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所 地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明(    )。

A．原因

B．對公司的影響

C．解決問題的具體措施

D．解決問題的期限

113．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程 序，采取(    )緊急措施。

A．調(diào)整漲跌停板幅度

B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量

D．提高保證金

114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行(    )，遵守信息披露制度，保障客戶 保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易 情況。

A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B．人事管理制度

C．財務(wù)管理制度

D．風(fēng)險管理制度

115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的(    )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行 情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

A．成交量

B．價格預(yù)測信息

C．成交價

D．持倉量

116．在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(    )資料的完整和安全。

A．交易

B．結(jié)算

C．交割

D．交易記錄

117．下列選項中，(    )應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管 監(jiān)控的規(guī)定。

A．客戶和期貨交易所

B．商業(yè)銀行

C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．非期貨公司結(jié)算會員

118．內(nèi)幕信息包括(    )。

A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生 重大影響的政策

119．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會 提交(    )。

A．申請書

B．正式的章程和交易規(guī)則

C．?dāng)M加入會員或者股東名單

D．期貨交易所的經(jīng)營計劃

120．期貨交易所有(    )行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條 處罰。

A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本

B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所

C．違反有價證券充抵保證金規(guī)定

D．不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查

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