期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試備考強(qiáng)化階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》過關(guān)訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)( )次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．3

B．4

C．5

D．6

42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起( )年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A．2

B．3

C．5

D．7

43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年內(nèi)或永久性

44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．10

45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，( )。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日( )該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A．前一交易日

B．當(dāng)日

C．下一交易日

D．次日

47.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是( )。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運(yùn)營(yíng)過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循( )結(jié)算制度。

A．每日無負(fù)債

B．每周無負(fù)債

C．每月無負(fù)債

D．每年度無負(fù)債

49.期貨公司因( )提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A．過失

B．重大過失

C．故意

D．故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)( )原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．無過錯(cuò)責(zé)任

B．過錯(cuò)責(zé)任

C．嚴(yán)格責(zé)任

D．公平責(zé)任

答案及解析

41.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員l年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

46.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵H前一交易H該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

47.【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

48.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每H無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每H無負(fù)債結(jié)算制度。

49.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

50.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之問的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

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