基金從業(yè)資格

各縣(市、區(qū))人民政府，市政府直屬各單位：

《溫州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

溫州市人民政府辦公室

2015年12月9日

(此件公開發(fā)布)

溫州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)溫州市政府產(chǎn)業(yè)基金的管理與運(yùn)作，根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快設(shè)立政府產(chǎn)業(yè)基金的意見》(浙政發(fā)〔2015〕11號)和浙江省財政廳《關(guān)于規(guī)范政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)意見》(浙財企〔2015〕70號)精神，特制定本辦法。

第二條 市政府產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、分類管理、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行管理，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用，實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有效結(jié)合，引導(dǎo)金融資本和社會資本投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推動全市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

第三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模初定為20億元人民幣(其中一期規(guī)模為10億元人民幣)，由市財政統(tǒng)籌安排。資金來源為經(jīng)過清理調(diào)整的競爭性領(lǐng)域財政專項(xiàng)資金、盤活的財政存量資金、公共財政預(yù)算安排資金和基金投資收益等。今后視地方財力及基金績效情況，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后可以逐步擴(kuò)大規(guī)模。

第二章 組織架構(gòu)和部門職責(zé)

第四條 市政府產(chǎn)業(yè)基金構(gòu)建“1+1+N”的組織架構(gòu)，即設(shè)立“1個基金管理委員會(下稱“基金管委會”)、1個基金法人機(jī)構(gòu)(代市財政履行出資人職責(zé))、N個子基金及運(yùn)營機(jī)構(gòu)”三個層次。根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作需要，可在基金管委會下增設(shè)投資決策委員會、聘請托管銀行。

第五條 基金管委會由市政府領(lǐng)導(dǎo)為主任，市財政、發(fā)改、經(jīng)信、科技、農(nóng)業(yè)、商務(wù)等相關(guān)部門及金投集團(tuán)負(fù)責(zé)人為成員?；鸸芪瘯?fù)責(zé)基金的政策指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理以及子基金設(shè)立、直接投資、跟進(jìn)投資、投資決策委員會成員任免等重大事項(xiàng)決策工作。

基金管委會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)管委會日常事務(wù)。辦公室設(shè)在市財政局，履行以下職責(zé)：

1.制定有關(guān)規(guī)章制度及年度資金安排計劃并提交管委會審議;

2.提請、組織召開管委會會議及投資決策委員會會議;

3.定期向管委會報告產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行情況和重大投資、決策事項(xiàng);

4.對基金法人機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核評價。

第六條 投資決策委員會主要負(fù)責(zé)參與直接投資與跟進(jìn)投資項(xiàng)目的表決，派員參加子基金合伙人會議、投資決策會議、股東會、董事會等會議，作為出資人代表參與子基金各項(xiàng)決策。投資決策委員會成員不少于5人，各成員應(yīng)當(dāng)具有豐富的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，在本行業(yè)具有較高的認(rèn)知度。成員由各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)篩選并向管委會推薦，由管委會審核通過后進(jìn)行任命。

第七條 基金法人機(jī)構(gòu)由市金投集團(tuán)所屬的溫州市財務(wù)開發(fā)公司(下稱財開公司)作為“母基金管理公司”，代市財政履行出資人職責(zé)，其涉及政府產(chǎn)業(yè)基金工作的考核和監(jiān)管由基金管委會負(fù)責(zé)?；鸱ㄈ藱C(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)政府產(chǎn)業(yè)基金管理，履行對子基金出資職責(zé);

2.負(fù)責(zé)收集和匯總基金投資合作意向并進(jìn)行篩選，通過公開方式選配子基金運(yùn)營機(jī)構(gòu);

3.開展對擬投資合作項(xiàng)目盡職調(diào)查、入股談判、擬定章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運(yùn)作;

4.定期向基金管委會辦公室報送基金運(yùn)作情況;

5.執(zhí)行管委會決議。

財開公司一般不直接參與子基金具體項(xiàng)目的投資決策。

第八條 子基金應(yīng)依照《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定，采用有限合伙制(GP/LP)方式設(shè)立?；疬\(yùn)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任有限合伙企業(yè)中的普通合伙人(GP)角色。子基金合伙協(xié)議中應(yīng)約定由基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的具體投資和運(yùn)營管理，并包含以下主要職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)募集社會資本;

2.負(fù)責(zé)收集投資合作意向;

3.按照基金投資計劃對擬投資合作項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、入股談判;

4.擬定投資對象公司的章程或合作協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運(yùn)作;

5.定期向基金法人機(jī)構(gòu)報送基金運(yùn)作情況。

第九條 各行業(yè)主管部門應(yīng)研究提出相關(guān)領(lǐng)域基金投資信息和需求，落實(shí)行業(yè)監(jiān)管和項(xiàng)目對接服務(wù)，每半年向管委會辦公室推薦本行業(yè)的投資對象名單。

第十條 市金投集團(tuán)應(yīng)高度重視產(chǎn)業(yè)基金工作，在市政府產(chǎn)業(yè)基金管委會的領(lǐng)導(dǎo)下，積極配合管委會辦公室發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用，做好產(chǎn)業(yè)基金的內(nèi)控管理及人力保障等工作。

第三章 投資方向和投資原則

第十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)圍繞市委、市政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、“510”產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點(diǎn)投向我市“10”新興產(chǎn)業(yè)及其重大公共服務(wù)平臺建設(shè)，特別是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、生命健康、激光與光電、現(xiàn)代物流、旅游休閑、文化創(chuàng)意等產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目，扶持培育更多成長型、科技型企業(yè)更快更好地發(fā)展。不得投向高污染、高能耗、落后產(chǎn)能等國家和省限制行業(yè)。

第十二條 市政府產(chǎn)業(yè)基金可與上下級政府資金及社會資本合作設(shè)立具有行業(yè)特征的科技產(chǎn)業(yè)基金、信息產(chǎn)業(yè)基金、時尚產(chǎn)業(yè)基金、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金、醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)基金、旅游產(chǎn)業(yè)基金等子基金，也可以針對特定階段或投資方向設(shè)立天使基金、種子基金、創(chuàng)投基金、區(qū)域基金、定向基金、并購基金等。母基金在子基金中所占投資比例不得高于社會資本所占比例，社會資本由基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)募集。上下級政府通過國有企業(yè)出資到子基金不納入社會資本統(tǒng)計。

第十三條 子基金投資于我市企業(yè)的資金總額原則上不低于市本級財政出資部分的3倍。

第十四條 政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行直接投資、跟進(jìn)投資運(yùn)作的，根據(jù)不同類別的投資對象，可采取直接參股、參與定向增發(fā)或優(yōu)先股等形式，但母基金出資完成后占投資對象的股權(quán)比例一般不高于20%，且不為第一大股東。

第十五條 政府產(chǎn)業(yè)基金以及財開公司在設(shè)立子基金時，應(yīng)明確約定不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.不得投資于二級市場股票(上市公司增發(fā)除外)、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

2.不得從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))、委托貸款等業(yè)務(wù);

3.不得用于贊助、捐贈等支出;

4.不得吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

5.不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

6.不得用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章 運(yùn)營機(jī)構(gòu)和運(yùn)作模式

第十六條 財開公司應(yīng)當(dāng)采用公開方式選聘子基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)，選聘的子基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，注冊資本或出資金額不低于人民幣500萬元，并根據(jù)受托管理基金的規(guī)模相應(yīng)提高注冊資本數(shù)額;

2.有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

4.至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，至少有3個以上股權(quán)投資的成功案例。

天使基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)不受上述條款1限制。

第十七條 設(shè)立子基金時，應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)主管部門的作用，子基金組建方案既可以由行業(yè)主管部門提出，也可以由財開公司提出，也可以聯(lián)合提出，但都須報管委會審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第五章 投入退出及讓利方式

第十八條 子基金的投資期限一般不超過5年，退出清算期一般不超過2年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，子基金可適當(dāng)延長，延長時間按原有審議決策程序報批后確定。

第十九條 子基金合伙協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定有下述情況之一時，財開公司無需其他出資人同意，由管委會審批后即可退出：

1.子基金組建方案確認(rèn)后超過1年，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

2.產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，參股子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

3.子基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的;

4.發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的。

第二十條 基金投資項(xiàng)目的收益分配方式應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明。對產(chǎn)業(yè)基金投資于初創(chuàng)期、中早期以及具有正外部性的企業(yè)(項(xiàng)目)，可以采取一定期限收益讓渡。財開公司應(yīng)建立與之相適應(yīng)的收益讓渡、風(fēng)險承擔(dān)等考核機(jī)制。

第二十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金直接投資、跟進(jìn)投資的項(xiàng)目，退出時應(yīng)當(dāng)按照國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定通過公開市場進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)聘請符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對所持股權(quán)進(jìn)行專項(xiàng)審計和資產(chǎn)評估，作為確定退出價格的重要參考。

第六章 收益和費(fèi)用管理

第二十二條 財開公司管理政府產(chǎn)業(yè)基金發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)專項(xiàng)列支，年費(fèi)用總額不得超過母基金實(shí)際投資金額的0.6%。

子基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用按照子基金合伙協(xié)議進(jìn)行支付，原則上按照基金實(shí)際到位資金規(guī)模的一定比例和過往管理業(yè)績確定固定比例的管理費(fèi)用，按未來業(yè)績確定普通合伙人與有限合伙人的分成。

第七章 監(jiān)督管理與風(fēng)險防控

第二十三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金管委會成員單位應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，建立對政府基金運(yùn)作的相應(yīng)監(jiān)管機(jī)制，健全投資決策委員會的審議決策規(guī)程，按照“公開、透明、擇優(yōu)”的原則確定基金投資項(xiàng)目，并嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目公示制度，接受社會各方面的監(jiān)督，對于發(fā)現(xiàn)的問題要及時提出整改意見，確?；鹨?guī)范運(yùn)作和管理，更好發(fā)揮基金政策引導(dǎo)作用。

第二十四條 財開公司要認(rèn)真代為履行出資人的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對市政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作的內(nèi)部管理，對政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算;并建立健全包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險管理組織和風(fēng)險控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度，嚴(yán)格實(shí)行規(guī)范的投資項(xiàng)目征集、篩選、預(yù)審、投入、退出等全過程的運(yùn)作管理工作，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計，有效防范運(yùn)作風(fēng)險，確保基金運(yùn)營安全和有效。

第八章 定期報告制度

第二十五條 每季度結(jié)束后15日內(nèi)，財開公司要向基金管委會辦公室、市金投集團(tuán)報送政府產(chǎn)業(yè)基金資金及子基金投資運(yùn)作情況。

第二十六條 會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，財開公司要向基金管委會辦公室、市金投集團(tuán)提交政府產(chǎn)業(yè)基金年度工作報告和年度財務(wù)審計報告。

第二十七條 基金運(yùn)作和管理中如發(fā)生重大問題，財開公司應(yīng)在7個工作日內(nèi)向基金管委會辦公室、市金投集團(tuán)報告，并提出對問題的處置建議方案。

第九章 附 則

第二十八條 本辦法自2016年1月15日起實(shí)施。

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