證券從業(yè)資格

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試考生熱點(diǎn)問題問答

(2024年6月)

1.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試的政策有哪些變化?

答：2020年3月實(shí)施的新《證券法》規(guī)定從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，從業(yè)人員管理由事前資格準(zhǔn)入改為事后登記管理，從業(yè)人員無須取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。為順應(yīng)變化，協(xié)會(huì)于2022年發(fā)布實(shí)施《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》和《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》，證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價(jià)測試后，測試已不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的前提條件，測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，是證券行業(yè)機(jī)構(gòu)考量其從業(yè)人員專業(yè)水平的依據(jù)之一。符合相關(guān)規(guī)定，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評價(jià)測試。

2.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試的類別有哪些?

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試由從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩個(gè)大類組成，其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試兩個(gè)小類;高級管理人員水平評價(jià)測試包括一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試兩個(gè)小類。

3.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試組織方式有哪些變化?

答：為合理利用考試資源，增強(qiáng)考試針對性，測試已調(diào)整為常規(guī)測試和預(yù)約測試兩類，包括統(tǒng)一測試、專場測試、預(yù)約測試三種組織形式。2024年，協(xié)會(huì)計(jì)劃組織面向社會(huì)考生的統(tǒng)一測試1次;面向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員(含高級管理人員)的專場測試3次、預(yù)約測試6次。

4.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試試卷有哪些變化?

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試更加側(cè)重于考核從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和綜合能力，逐步加強(qiáng)理解、應(yīng)用、分析類試題的比重，強(qiáng)化業(yè)務(wù)實(shí)操、專業(yè)技能考核，提高測試專業(yè)性、實(shí)務(wù)性。參考我國水平評價(jià)類測試的共性做法，各科目水平評價(jià)測試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請登錄測試報(bào)名系統(tǒng)通知公告欄查詢。測試命題涉及相關(guān)法規(guī)規(guī)則內(nèi)容的，以測試時(shí)已公布并施行的法規(guī)規(guī)則為依據(jù)。

5.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試作答時(shí)間和通過標(biāo)準(zhǔn)有哪些變化?

答：一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試各科目的測試時(shí)間為120分鐘，專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試各科目的測試時(shí)間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。

6. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試參考資料如何獲取?

答：結(jié)合資本市場改革發(fā)展要求，協(xié)會(huì)組織修訂發(fā)布證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試各科目大綱，具體詳見https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便于廣大考生和從業(yè)人員學(xué)習(xí)，協(xié)會(huì)組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試統(tǒng)編教材(2023)》，即《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》《證券市場基本法律法規(guī)》兩本;組織編寫了證券分析師、證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試統(tǒng)編教材，即《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》《證券投資顧問業(yè)務(wù)》兩本。上述教材已由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行，具體詳見測試報(bào)名系統(tǒng)首頁左側(cè)“教材訂購”欄目，也可關(guān)注中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店等發(fā)行渠道。同時(shí)，協(xié)會(huì)編纂發(fā)布了專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試、高級管理人員水平評價(jià)測試配套的法規(guī)匯編(參考書目)，并將結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新，具體詳見：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

7. 2024年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試的報(bào)名渠道及報(bào)名原則是什么?

答：證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員”-“考試報(bào)名”欄目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點(diǎn)擊“2024年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試報(bào)名”進(jìn)行報(bào)名;也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進(jìn)行報(bào)名。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人代考生報(bào)名。

本次測試各考區(qū)機(jī)位有限，所有考生報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，報(bào)滿即止。在報(bào)名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會(huì)將根據(jù)報(bào)考情況動(dòng)態(tài)調(diào)整各考區(qū)機(jī)位數(shù)量，于每日上午9時(shí)再次開放報(bào)名直至滿額，請考生及時(shí)登錄系統(tǒng)報(bào)名。

8. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試的報(bào)名條件有哪些?

答：根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)報(bào)名截止日年滿18周歲;(2)取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷; 或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員;(3)具有完全民事行為能力。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試報(bào)名條件為一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員：(1)通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試;(2)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國家注冊會(huì)計(jì)師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識(shí)測試;(3)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

9. 本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生如何報(bào)考2024年6月統(tǒng)一測試?

答：大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報(bào)名系統(tǒng)(機(jī)構(gòu)端)確認(rèn)后，考生方可在報(bào)名有效期內(nèi)登錄報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)名，報(bào)名遵循6月統(tǒng)一測試報(bào)名原則(具體詳見公告)。符合報(bào)名條件的大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生可與所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)考試工作的管理人員聯(lián)系。

10. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試違規(guī)查處及處理?

答：考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進(jìn)行全程監(jiān)測，對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí)，將向公安機(jī)關(guān)反映。測試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

報(bào)考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績，禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計(jì)入?yún)f(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫;對于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細(xì)則》。

11.測試報(bào)名遇到問題如何咨詢?

答：如有疑問,考生可登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。詳見

https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ

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