證券從業(yè)資格

6月24日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試更名并延期舉辦2022年7月考試的公告，通知明確“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”，從此，再無“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”，詳情如下：

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》,協(xié)會舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”(以下簡稱“水平測試”)?？荚嚫?，具體有哪些變化和影響呢？

一、證券業(yè)考試變革進(jìn)程

2020年3月實行的新《證券法》，將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力?！毕鄳?yīng)的，中證協(xié)對證券從業(yè)人員的管理，調(diào)整為事后登記管理。

7月8日，中證協(xié)發(fā)布《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則》，將報考人員限定為三類：取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷;或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

二、考試調(diào)整為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”，有哪些變化？

3月17日，中國證券業(yè)協(xié)會研究起草《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則(征求意見稿)》)，全文共六章五十三條。重點(diǎn)從測試分類、測試目的、報考條件、成績管理模式、測試紀(jì)律等多方面進(jìn)行細(xì)化。

7月8日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則》，《測試細(xì)則》旨在規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試工作的組織、實施、命題、成績管理、參與各方責(zé)任等。共六章五十五條。

《測試細(xì)則》主要內(nèi)容如下：

(一)變更考試名稱，確定測試分類

將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評價測試。相應(yīng)的考試名稱變更為證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試;高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

(二)明確測試目的

新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《測試細(xì)則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力參考，同時規(guī)定了測試科目試卷正確率達(dá)到60%以上即為該科目達(dá)到基本要求。

(三)調(diào)整考試組織模式

近幾年，受新冠疫情等影響，考試組織舉步維艱。疫情常態(tài)化下，為保證考試的正常組織實施，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，協(xié)會在原社會統(tǒng)考的基礎(chǔ)上，針對行業(yè)從業(yè)人員推出專場測試和更加靈活的預(yù)約測試，并規(guī)定了測試的組織實施要求。

(四)調(diào)整報名條件和成績管理模式

隨著我國資本市場的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和社會財富管理，保護(hù)投資者利益;同時為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實際需求，借鑒其他水平評價類測試，調(diào)整了報名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。同時，為做好新老制度的銜接管理，給與新人新辦法，老人老辦法的規(guī)定，即原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試成績長期有效;高級管理人員資質(zhì)測試相關(guān)科目考試成績有效期為36個月。

(五)細(xì)化違規(guī)責(zé)任，嚴(yán)肅測試紀(jì)律

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考60個月。

《測試細(xì)則》征求意見期間，結(jié)合測試實踐，經(jīng)認(rèn)真研究，協(xié)會采納和部分采納了748份反饋的合理意見，占比為78.24%，涉及細(xì)則29條相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，占細(xì)則總條數(shù)的52.73%。《測試細(xì)則》內(nèi)容調(diào)整主要包括以下方面：

(一)考試報名條件進(jìn)一步明確

針對行業(yè)和社會人員提出的大學(xué)本科和大學(xué)?？茟?yīng)屆畢業(yè)生能否參加考試，給予明確反饋。協(xié)會將《測試細(xì)則》第七條，報名條件中明確了大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生可以通過已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)報名參加測試;此外，增加了“具有高中或相當(dāng)于高中文化程度”的相關(guān)內(nèi)容解釋，以及證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員條件和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)高級管理人報考條件。

(二)成績有效期進(jìn)一步放寬

針對反饋意見比較集中的測試科目成績實效的內(nèi)容，協(xié)會在參考其他行業(yè)考試有效期的基礎(chǔ)上，結(jié)合證券行業(yè)從業(yè)的要求和特點(diǎn)，對測試科目有效期進(jìn)行調(diào)整。通過測試的科目有效期從12個月延長為36個月，在此基礎(chǔ)上，對維持成績有效性，進(jìn)行注銷登記或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職連續(xù)時間從12個月延長為36個月。同時刪除了一般業(yè)務(wù)水平評價測試證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目達(dá)到基本要求的時間為12個月的要求。

(三)進(jìn)一步明確測試的組織形式和組織責(zé)任

根據(jù)反饋意見，對測試的組織形式進(jìn)行分類，包括常規(guī)和預(yù)約兩種測試形式，明確了兩類測試的具體要求、組織方式、報考人員范圍等;同時根據(jù)兩類測試形式的特點(diǎn)，對第四章考務(wù)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了針對性調(diào)整。此外，進(jìn)一步壓實證券行業(yè)機(jī)構(gòu)組織測試的相關(guān)責(zé)任，增加了組織注意事項和出現(xiàn)問題的處理等內(nèi)容。

(四)銜接適用中測試科目有效期進(jìn)一步放寬

針對《測試細(xì)則(征求意見稿)》中銜接適用條款規(guī)定較嚴(yán)的反饋，協(xié)會對《測試細(xì)則》發(fā)布前通過相關(guān)科目的有效期在征求意見稿60個月的基礎(chǔ)上進(jìn)行放寬，標(biāo)準(zhǔn)與原制度規(guī)定時間要求一致。

歷經(jīng)30余年發(fā)展變遷，我國資本市場發(fā)生了顯著變化，證券從業(yè)人員準(zhǔn)入門檻也在因時而變——沿襲20余年的證券從業(yè)資格考試將調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試。

協(xié)會表示，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細(xì)則》

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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