證券從業(yè)資格證

是什么限制了你報(bào)考證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試？

1、證券從業(yè)考過了，可以報(bào)考證券專項(xiàng)考試嗎?

答：一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。無(wú)其他條件要求。但是獲得執(zhí)業(yè)資格證則還需要其他條件(詳情看第5、第6、第7問)。

證券專項(xiàng)考試分為三個(gè)科目，分別為：保薦人代表勝任能力考試，考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》;證券分析師勝任能力考試，考試科目《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》;證券投資顧問勝任能力考試，考試科目《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

這三門專業(yè)資格類考試，考生可以選擇一門報(bào)考，也可以選擇三門都報(bào)考。不同的科目對(duì)應(yīng)將來不同的就業(yè)方向，但就業(yè)的時(shí)候考生只能選擇一個(gè)崗位。

2、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書?

答：凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

3、如何取得從業(yè)資格?

答: 參加我會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jī)合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。如屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

4、執(zhí)業(yè)證書共有幾類?

答: 執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

5、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)應(yīng)具備什么條件?

答：申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

6、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備什么條件?

答：申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

7、申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件?

答: 申請(qǐng)保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

(十一)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

(十二)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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