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[多選題]關(guān)于場外交易市場,下列說法正確的有( ) 。
A.在交易所之外進(jìn)行交易
B .是金融交易的主體
C .交易的證券主要是依據(jù)證券法公開發(fā)行但未在證券交易所上市的證券
D .又稱柜臺(tái)交易市場
E .通常是通過集中而有形的市場進(jìn)行運(yùn)作
答案: ACD
解析:場外交易市場又稱柜臺(tái)交易市場,是指在證券交易所之外進(jìn)行交易所形成的市場。在通常情況下,場外交易市場是無形的,買賣雙方主要通過電話、電報(bào)、電傳、互聯(lián)網(wǎng)等電信設(shè)備和郵政設(shè)施相互聯(lián)系并達(dá)成交易。伴隨現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步,場外交易市場占比不斷提 升。
[單選題]根據(jù)金融商品的交割時(shí)間劃分,可將金融市場分為()。
A.即期市場和遠(yuǎn)期市場
B. 一級(jí)市場和二級(jí)市場
C .貨幣市場和資本市場
D .場內(nèi)交易市場和場外交易市場
答案: A
解析:按金融商品的交割時(shí)間劃分,可將金融市場分為即期市場和遠(yuǎn)期市場。
[多選題]下列屬于貨幣市場的有( )
A.同業(yè)拆借市場
B .債券市場
C .票據(jù)市場
D .大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場
E .股票市場
答案: ACD
解析:本題考查貨幣市場的構(gòu)成,貨幣市場是融資期限在1年以內(nèi)的短期資金融通市場,包括票據(jù)市場,同業(yè)拆借市場,回購協(xié)議市場,大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場,企業(yè)短期融資券市場。
[單選題]商業(yè)銀行將其持有的未到期票據(jù)轉(zhuǎn)讓給其他商業(yè)銀行,這種行為稱為票據(jù)的( ) 。
A.承兌
B.貼現(xiàn)
C.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)
D.再貼現(xiàn)
加入公
答案: C
解析:轉(zhuǎn)貼現(xiàn)是商業(yè)銀行之間進(jìn)行票據(jù)轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
[單選題]票據(jù)的承兌是指票據(jù)( ) 承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。
A.收款人
B.申請(qǐng)人
C.付款人
D.持有人
答案: C
解析:票據(jù)的承兌是指票據(jù)的付款人承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。按承兌人的不同,承兌有商業(yè)承兌和銀行承兌兩種。
[單選題]回購市場上交易的對(duì)象主要是( )
A.商業(yè)票據(jù)
B .企業(yè)債券
C.國債
D .金融債券
答案: C
解析:回購市場上交易的對(duì)象主要是國債。
[單選題]根據(jù)2005年施行的《短期融資券管理辦法》, 企業(yè)發(fā)行融資券時(shí)實(shí)行余額管理,待償還融資券余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( ) 。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案: C
解析:根據(jù)2005年施行的《短期融資券管理辦法》, 為了控制風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)發(fā)行融資券時(shí)依法實(shí)行余額管理,貸償還融資券余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
[單選題]根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》, 企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在() 登記、托管與結(jié)算。
A .中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)
B.上海證券交易所
C .中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D .深圳證券交易所
答案: C
解析:本題考查企業(yè)短期融資券市場。根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》的規(guī)定,企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊(cè),在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。
[多選題]資本市場具有( ) 的特點(diǎn)。
A.收益高
B.期限短
C.風(fēng)險(xiǎn)小
D.期限長
E.風(fēng)險(xiǎn)大
答案: ADE
解析:資本市場具有期限長、風(fēng)險(xiǎn)大、收益高的特點(diǎn),是金融市場的重要組成部分。
[單選題]下列證券市場的參與者中,( ) 是連接證券籌資者和投資者的橋梁,是證券市場運(yùn)行的核 心。
A.證券市場的主體
B .自律性組織
C .監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D .中介機(jī)構(gòu)
答案: D
解析:證券中介機(jī)構(gòu)是連接證券籌資者和投資者的橋梁,是證券市場運(yùn)行的核 心。
[單選題]在證券市場中,自行買賣證券,從中獲取差價(jià)收益并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)稱為( ) 。
A.證券自營商
B .證券經(jīng)紀(jì)商
C .證券登記結(jié)算公司
D .證券承銷商
答案: A
解析:證券自營商是自行買賣證券,從中獲取差價(jià)收益并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
[單選題]( ) 是股票中最普遍和最主要的形式,是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利,并隨公司利潤大小而取得相應(yīng)收益的股票。
A.國家股
B.普通股
C.法人股
D.優(yōu)先股
答案: B
解析:普通股是股票中最普遍和最主要的形式,是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利,并隨公司利潤大小而取得相應(yīng)收益的股票。
[多選題]與普通股相比,關(guān)于優(yōu)先股的說法,正確的是(大) 。
A.優(yōu)先分配公司收益
B.優(yōu)先分配公司剩余財(cái)產(chǎn)、會(huì)外
C .收益保障較差
D .股息固定
E .優(yōu)先參與公司經(jīng)營管理
答案: ABD
解析:普通股是股票中最普遍和最主要的形式,它是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利,并隨公司利潤大小而取得相應(yīng)收益的股票。優(yōu)先股是股份公司發(fā)行的在分配公司收益和剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票,優(yōu)先股的優(yōu)點(diǎn)是收益有保障,因?yàn)樗墓上⑹枪潭ǖ?但缺點(diǎn)是不能像普通股一樣參與公司的經(jīng)營管理。
[單選題]發(fā)行總額不固定,可以追回發(fā)行的投資基金是
A.信托基金
B .公司基金
C .開放式基金
D .封閉式基金
答案: C
解析:開放式基金指基金的發(fā)行總額不固定,可以追加發(fā)行。
[單選題]投資者一旦購買 ,在存續(xù)期不可贖回的投資基金屬于()。
A.非固定式
B.開放式
C.固定式
D.封閉式
答案: D
解析:本題考查證券投資基金。封閉式基金是指投資者- -旦購買,在存續(xù)期內(nèi)不可贖回,從而保持基金規(guī)模穩(wěn)定的投資基金。
[單選題]持有者在一定條件 下可以將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券稱為( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B .金融債券
C .公司債券
D .政府債券
答案; A
解析:政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等為籌集資金而發(fā)行的約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券分別稱為政府債券、公司債券和金融債券。可轉(zhuǎn)換債券指持有者在一定條件可以將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。
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