初級(jí)經(jīng)濟(jì)師

[單選題]證券發(fā)行者自己組織銷(xiāo)售的證券發(fā)行方式是( ) 。

A.直接發(fā)行

B .間接發(fā)行

C.代理發(fā)行

D .公開(kāi)發(fā)行

答案: A

解析:直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu),由證券發(fā)行者自己組織銷(xiāo)售的證券發(fā)行方式。

[單選題]由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是( ) 證券交易所。

A.公司制

B.會(huì)員制

C.信托制

D.委托制

答案: B

解析:會(huì)員制證券交易所是由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易。

[多選題]在集合競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)的確定原則為( ) 。

A .可實(shí)現(xiàn)最大成交量

B .與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交

C .賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D .高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交

E .最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同,以該價(jià)格為成交價(jià)

答案: ABD

解析:本題考查證券成交程序。在集合競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)的確定原則為:①可實(shí)現(xiàn)最大成交量;②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交;③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交。

[單選題]在證券買(mǎi)賣(mài)成交后,辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為( ) 。

A.過(guò)戶

B.交割

C.清算

D.成交

答案: A

解析:證券買(mǎi)賣(mài)成交后,辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為過(guò)戶。

[單選題]投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)時(shí),向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)繳納的主要用于其通信、設(shè)備、單證等方面開(kāi)支的費(fèi)用是()。

A.傭金

B.印花稅

C.過(guò)戶費(fèi)

D .委托手續(xù)費(fèi)

答案: D

解析:委托手續(xù)費(fèi)是投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)時(shí),向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)繳納的主要用于其通信、設(shè)備、單證等方面開(kāi)支的費(fèi)用。

[單選題]證券交易雙方在成交后,按契約規(guī)定的數(shù)量和價(jià)格,在將來(lái)的某-特定日期進(jìn)行清算交割的交 易方式是

A.現(xiàn)貨交易

B .信用交易

C .期權(quán)交易

D .遠(yuǎn)期交易

答案: D

解析:本題考查遠(yuǎn)期交易。證券交易雙方在成交后,按契約規(guī)定的數(shù)量和價(jià)格,在將來(lái)的某-特定日期進(jìn)行清算交割的交易方式是遠(yuǎn)期交易。

[單選題]關(guān)于期貨交易,下列說(shuō)法正確的是( ) 。

A.進(jìn)行期貨交易的目的只是為了投機(jī)

B .期貨交易實(shí)際上是預(yù)約成交、定期交割

C .期貨合同簽訂后,在成交日到交割日的時(shí)間里,只有買(mǎi)方可以進(jìn)行轉(zhuǎn)手,而賣(mài)方只有在交割時(shí)可按原定價(jià)格和數(shù)量交出所賣(mài)的證券

D .預(yù)期某證券的價(jià)格將要上漲,投資者宜做空頭交易

答案: B

解析:選項(xiàng)"進(jìn)行期貨交易的目的只是為了投機(jī)”, 進(jìn)行期貨交易的目的有兩個(gè),即保值和投機(jī)。預(yù)期某證券的價(jià)格將要上漲,投資者宜做多頭交易;而預(yù)期某證券價(jià)格將要下跌,投資者宜做空頭交易。期貨合同簽訂后,在成交日到交割日的時(shí)間里,買(mǎi)賣(mài)雙方都可不斷地進(jìn)行轉(zhuǎn)手。

[多選題]影響期權(quán)價(jià)格的因素主要有( ) 。

A .期權(quán)合同執(zhí)行時(shí)證券的價(jià)格高低

B .不同證券價(jià)格的波動(dòng)程度

C .證券行情變化趨勢(shì)

D .期權(quán)合同的有效期長(zhǎng)短

E .期權(quán)合同訂立時(shí)證券的價(jià)格高低

答案: BCD

解析:影響期權(quán)價(jià)格的因素主要有:①期權(quán)合同的有效期長(zhǎng)短,期限越長(zhǎng),買(mǎi)方選擇余地越大,所以期權(quán)價(jià)格越高;②證券行情變化趨勢(shì),如目前行情看漲,則看漲期權(quán)的價(jià)格要高,看跌期權(quán)的價(jià)格要低;③不同證券價(jià)格的波動(dòng)程度,如有些證券價(jià)格波動(dòng)幅度大、頻率快,漲跌頻繁,比較活躍，期權(quán)價(jià)格相對(duì)要高。

[單選題]投資者在同一時(shí)間內(nèi)既購(gòu)買(mǎi)某證券的看漲期權(quán),又購(gòu)買(mǎi)該證券的看跌期權(quán),稱為( ) 交易。

A.選擇權(quán)

B .定期期權(quán)

C .雙向期權(quán)

答案: C

解析:雙向期權(quán)是指投資者在同一時(shí)間既購(gòu)買(mǎi)某種證券的看漲期權(quán),又購(gòu)買(mǎi)該證券的看跌期權(quán)。

[多選題]期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者預(yù)期未來(lái)某證券價(jià)格上漲,而與他人訂立買(mǎi)進(jìn)合約,并支付期權(quán)費(fèi)用購(gòu)買(mǎi)在-定時(shí)期內(nèi)按合約規(guī)定的價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)進(jìn)該證券的權(quán)利,這種交易方式為( ) 。

A.看跌期權(quán)

B .賣(mài)出期權(quán)

C .買(mǎi)進(jìn)期權(quán)

D.買(mǎi)空

E .看漲期權(quán)

答案: CE

解析:本題考查期權(quán)交易的種類(lèi)。期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者預(yù)期未來(lái)某證券價(jià)格上漲,而與他人訂立買(mǎi)進(jìn)合約,并支付期權(quán)費(fèi)用購(gòu)買(mǎi)在一定時(shí)期內(nèi)按合約規(guī)定的價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)進(jìn)該證券的權(quán)利 ,這種交易方式為看漲期權(quán),也稱買(mǎi)進(jìn)期權(quán)。

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