基金從業(yè)資格

2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》高頻試題及答案

1、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括(　)。

A、有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱

B、有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

C、有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持

D、有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

2、在股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是(　)。

A、普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識(shí)

B、介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)

C、介紹已投項(xiàng)目的公司經(jīng)營(yíng)管理情況

D、開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

3、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)(　)人。

A、75

B、100

C、150

D、200

4、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向(　)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向(　)備案。

A、證券登記結(jié)算公司;證監(jiān)會(huì)

B、工商管理機(jī)關(guān);證監(jiān)會(huì)

C、證券登記結(jié)算公司;基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、工商管理機(jī)關(guān);基金業(yè)協(xié)會(huì)

5、合伙型股權(quán)投資基金合伙人的權(quán)益以(　)登記確認(rèn)的為準(zhǔn)。

A、工商

B、證監(jiān)會(huì)

C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券登記結(jié)算公司

6、合伙型股權(quán)投資基金有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前(　)天通知其他合伙人。

A、7

B、15

C、20

D、30

7、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金申購(gòu)、贖回的操作方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A、申購(gòu)、贖回的價(jià)格由基金管理人計(jì)算

B、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購(gòu)和贖回

C、由基金托管人進(jìn)行托管的，申購(gòu)、贖回的價(jià)格由基金管理人進(jìn)行復(fù)核

D、開(kāi)放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可按基金合同的約定開(kāi)放申購(gòu)和贖回

8、契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由(　)約定。

A、公司章程

B、基金合同

C、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D、基金招募說(shuō)明書

9、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說(shuō)法正確的是(　)。

A、只可自行辦理

B、只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

C、不可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

D、可以自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

10、通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程成為基金的(　)。

A、清算

B、變現(xiàn)

C、分配

D、估值

11、對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，基金估值的原則不包括(　)。

A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B、估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)的最高價(jià)確定公允價(jià)值

C、估值日無(wú)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

D、有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

12、市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格稱為(　)。

A、現(xiàn)值

B、重置成本

C、可變現(xiàn)凈值

D、公允價(jià)值

13、對(duì)于股權(quán)投資基金估值，使用的市場(chǎng)法主要包括(　)。

Ⅰ.乘數(shù)法

Ⅱ.市場(chǎng)價(jià)格法

Ⅲ.行業(yè)估值基準(zhǔn)

Ⅳ.近期投資價(jià)格法

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括(　)。

Ⅰ.管理費(fèi)

Ⅱ.籌建費(fèi)用

Ⅲ.第三方服務(wù)費(fèi)用

Ⅳ.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬(　)進(jìn)行核算。

A、只能按照單個(gè)投資項(xiàng)目

B、只能按照重要投資項(xiàng)目

C、只能按照股權(quán)投資基金整體

D、可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目或股權(quán)投資基金整體

16、股權(quán)投資基金清算的原因不包括(　)。

A、基金存續(xù)期屆滿

B、符合合同約定的清算條款

C、半數(shù)以上投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D、基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行基金清算

17、根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將分配方式分為(　)。

Ⅰ.按基金分配

Ⅱ.按收益分配

Ⅲ.按規(guī)模分配

Ⅳ.按單一項(xiàng)目分配

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A、信息披露義務(wù)應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者解釋基金可能存在的利益沖突

C、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

D、信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)務(wù)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

參考答案及解析：

1、

【正確答案】 D

2、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查基金各階段與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)。股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹已投資項(xiàng)目的基本情況，包括項(xiàng)目投資金額、已投項(xiàng)目的公司基本介紹及公司經(jīng)營(yíng)管理情況等。

3、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公司型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。股份有限

4、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公司型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

5、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。合伙人權(quán)益的變更需要辦理工商變更登記手續(xù)，其權(quán)益以工商登記確認(rèn)的為準(zhǔn)。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需經(jīng)其他投資者一致同意。有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。在同等條件下，其他合伙人對(duì)合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

7、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，由基金托管人進(jìn)行托管的，申購(gòu)、贖回的價(jià)格由基金托管人進(jìn)行復(fù)核。

8、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定。

9、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出?；鸸芾砣丝梢宰孕修k理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

10、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金估值的概念?；鸬墓乐凳侵竿ㄟ^(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

11、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查基金估值的原則。對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。估值日無(wú)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

12、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的估值方法。公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。

13、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的估值方法。市場(chǎng)法主要包括近期投資價(jià)格法、乘數(shù)法、行業(yè)估值基準(zhǔn)以及可用市場(chǎng)價(jià)格法。

14、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告。股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用(包括法律、審計(jì)等)、籌建費(fèi)用、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬等。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告。業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算，也可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算。

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查基金出現(xiàn)清算的幾種原因。一般地，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：基金存續(xù)期屆滿;基金份額持有人大會(huì)(股東大會(huì)或者全體合伙人)決定進(jìn)行基金清算;全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的;符合合同約定的清算條款。

17、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金收益分配的方式。根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益分為兩種分配方式：一種是按基金分配，另一種是按單一項(xiàng)目分配。

18、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金信息披露義務(wù)人和信息披露的內(nèi)容。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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