基金從業(yè)資格

1.[單選題]下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。

A管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三方

B管理公司的起始資本不能低于15萬歐元

C管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

參考答案：B

2.[單選題]下列關(guān)于遠期合約的表述錯誤的是( )。

A是為了規(guī)避未來風險的需要而產(chǎn)生的

B遠期合約相對期貨合約而言比較靈活

C合約標的資產(chǎn)通常為大宗商品、農(nóng)產(chǎn)品、外匯、利率等

D遠期合約是一種標準化的合約

參考答案：D

3.[單選題]（）又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。

A負債

B所有者權(quán)益

C資產(chǎn)

D資本

參考答案：B

4.[單選題]投資債券基金主要面臨的風險包括( )。

Ⅰ.利率風險 Ⅱ.操作風險 Ⅲ.流動性風險 Ⅳ.信用風險

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5.[單選題]基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A全部資產(chǎn)

B凈資產(chǎn)

C全部資產(chǎn)及全部負債

D所有負債

參考答案：C

6.[單選題]( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。

A零息債券

B固定利率債券

C公債

D國債

參考答案：A

7.[單選題]投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。

A準備金

B保證金

C自有資金

D自有資產(chǎn)

參考答案：B

8.[單選題]我國基金管理公司最核 心的業(yè)務(wù)是( )。

A基金資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)

B基金銷售業(yè)務(wù)

C投資管理業(yè)務(wù)

D基金募集業(yè)務(wù)

參考答案：C

9.[單選題]《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由( )發(fā)布的。

A國際金融協(xié)會

B國際基金業(yè)協(xié)會

C中國證監(jiān)會

D國際證監(jiān)會組織

參考答案：D

10.[單選題]督察長履行職責，應(yīng)當重點關(guān)注的事項不包括( )。

A公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

B基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

C與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范

D基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為

參考答案：C

（責任編輯：gx）

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