基金從業(yè)資格

知識(shí)點(diǎn)：募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求

我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展募集行為，需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下三個(gè)條件：

1.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;

2.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;

3.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

如擬采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

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