基金從業(yè)資格

中 國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站2009年3月20日關(guān)于發(fā)布和實(shí)施《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的通知全文如下：

各基金管理公司：

為加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》。經(jīng)常務(wù)理事會(huì)表決通過和向中國證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予以發(fā)布，自2009年4月1日起實(shí)施?，F(xiàn)將實(shí)施《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、關(guān)于現(xiàn)任基金經(jīng)理注冊

現(xiàn)任基金經(jīng)理無需按《規(guī)則》要求申請基金經(jīng)理注冊，為便于今后的注冊管理，基金管理公司(以下簡稱公司)仍需要向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))提交基金經(jīng)理的基本情況，辦理登記手續(xù)。請各公司于《規(guī)則》實(shí)施后30日內(nèi)提交以下材料：

(一)公司關(guān)于基金經(jīng)理登記的申請報(bào)告;

(二)基金經(jīng)理基本情況登記表;

(三)公司聘任基金經(jīng)理的公告(復(fù)印件);

(四)基金經(jīng)理身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。

二、關(guān)于新產(chǎn)品擬任職基金經(jīng)理注冊

公司在向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)基金產(chǎn)品的同時(shí)向協(xié)會(huì)申請辦理擬任基金經(jīng)理注冊或變更手續(xù)。協(xié)會(huì)在10個(gè)工作日審查完畢并將審查結(jié)果通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及公司?；甬a(chǎn)品經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的，協(xié)會(huì)在核準(zhǔn)之日正式辦理基金經(jīng)理注冊或變更手續(xù)。

三、關(guān)于證券投資法律知識(shí)考試

擬任基金經(jīng)理申請注冊，應(yīng)參加基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。已辦理基金經(jīng)理離職注銷手續(xù)后再次申請基金經(jīng)理注冊的人員，也應(yīng)參加考試?，F(xiàn)任基金經(jīng)理的考試另行安排。

現(xiàn)任和擬聘公司投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員的考試另行安排。

基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試的有關(guān)事項(xiàng)另行通知。

四、關(guān)于“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”的認(rèn)定

《規(guī)則》第九條第六項(xiàng)“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”，是指最近2年內(nèi)變換任職單位2次以上(含2次)。

五、關(guān)于“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”的認(rèn)定

《規(guī)則》第六條第二項(xiàng)“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”是指具有3年以上在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、研究分析工作。

六、關(guān)于注冊、變更、注銷申報(bào)材料

(一)《規(guī)則》第七條第一項(xiàng)、第十二條第一項(xiàng)、第十四條第二款、第十六條第一項(xiàng)和本通知第一條第一項(xiàng)所規(guī)定的申請報(bào)告或備案報(bào)告

申請報(bào)告或備案報(bào)告應(yīng)包括申請或備案的內(nèi)容和公司承諾，并將其它申請材料作為附件報(bào)送。公司承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：本單位已對(duì)申請或備案材料的全部內(nèi)容進(jìn)行了審查核實(shí)，材料內(nèi)容真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。

申請報(bào)告或備案報(bào)告應(yīng)由公司人事部門負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋單位公章。

(二)《規(guī)則》第七條第二項(xiàng)及本通知第一條第二項(xiàng)規(guī)定的基金經(jīng)理基本情況登記表

(三)《規(guī)則》第七條第六項(xiàng)和第十二條第三項(xiàng)規(guī)定的考察意見、工作評(píng)價(jià)

考察意見、工作評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)具體明確，詳細(xì)說明擬任基金經(jīng)理的品行;是否具備從業(yè)資格;投資、研究或交易經(jīng)歷;遵守基金合同情況;投資業(yè)績表現(xiàn);主要研究成果;遵守相關(guān)法律法規(guī)及任職單位投資、研究、交易等方面管理制度的情況;是否曾經(jīng)被任職單位處分、被行業(yè)自律組織處分或被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施或處罰等(如有，說明具體情況)?？疾煲庖姟⒐ぷ髟u(píng)價(jià)需經(jīng)辦人簽字，單位蓋公章。

(四)《規(guī)則》第七條第九項(xiàng)規(guī)定的個(gè)人承諾

申請基金經(jīng)理注冊，申請人應(yīng)參照以下內(nèi)容做出承諾：

1、申請材料真實(shí)可靠、沒有遺漏或隱瞞;

2、遵守中國證券投資法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和協(xié)會(huì)的自律規(guī)定，遵守公司管理制度，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé);

3、維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時(shí)，堅(jiān)持基金份額持有人的利益優(yōu)先;

4、認(rèn)真履行基金合同和公司章程、公司管理制度規(guī)定的職責(zé)，防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理水平;

5、在基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)作，不為其他公司或個(gè)人提供配合，不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動(dòng)，不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不從事《證券投資基金法》第五十九條所禁止的投資或活動(dòng)。

申請人應(yīng)親筆書寫個(gè)人承諾，并簽名。

(五)培訓(xùn)情況報(bào)告

關(guān)于《規(guī)則》第二十四條要求公司每年報(bào)送的在職基金經(jīng)理合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況，也適用于公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員，請于每年1月20日前填寫 “基金經(jīng)理和投資經(jīng)理培訓(xùn)情況匯總表”。

(六)通過基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試的人員，因在考試報(bào)名時(shí)已提交《規(guī)則》第七條規(guī)定的申請材料(二)及(四)至(七)項(xiàng)，其任職公司在申請基金經(jīng)理注冊時(shí)可不再報(bào)送以上材料。

七、關(guān)于非公募基金投資經(jīng)理注冊

公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員的，無需在聘任前注冊。請各公司于《規(guī)則》實(shí)施后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送本通知第一條規(guī)定的基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)基本情況登記表及公司投資經(jīng)理總體情況表，為上述現(xiàn)任投資管理人員辦理登記手續(xù)。請各公司今后于每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送公司投資經(jīng)理總體情況表及上述人員的變更情況，并報(bào)送新聘任投資管理人員的基本情況登記表。

八、材料報(bào)送要求

(一)紙張

所有提交協(xié)會(huì)的紙質(zhì)材料均采用A4 規(guī)格。

(二)電子報(bào)送方式

公司在以書面方式報(bào)送相關(guān)申請材料的同時(shí)，應(yīng)登陸協(xié)會(huì)基金經(jīng)理注冊管理系統(tǒng)(http:// channel.sac.net.cn)進(jìn)行登記，并提交以下材料的電子文檔：

1、《規(guī)則》第十條、第十五條和第十八條以及本通知第一條第三項(xiàng)規(guī)定的公司對(duì)外公告;

2、《規(guī)則》第七條第二項(xiàng)及本通知第一條第二項(xiàng)、第七條規(guī)定的基金經(jīng)理(含投資經(jīng)理)基本情況登記表和投資經(jīng)理總體情況表;

3、本通知第六條第五項(xiàng)所要求的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理培訓(xùn)情況匯總表。

此外，請各公司通過基金經(jīng)理注冊管理系統(tǒng)及時(shí)提交本通知第七條所列的非公募基金投資經(jīng)理的變動(dòng)情況。

九、公司聯(lián)系人

公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的聯(lián)系和報(bào)送基金經(jīng)理注冊、變更、注銷、培訓(xùn)等相關(guān)材料，并于3月31日前將“基金經(jīng)理注冊管理人員聯(lián)系表”傳真至我會(huì)。

基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條 基金管理公司(以下簡稱公司)聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則及時(shí)辦理基金經(jīng)理的任職注冊(以下簡稱注冊)、變更注冊(以下簡稱變更)和離職注銷(以下簡稱注銷)等手續(xù)。

未按照本規(guī)則完成注冊、變更或注銷的人員，公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理或進(jìn)行基金經(jīng)理任職變更。

第三條 基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，勤勉盡責(zé)，執(zhí)業(yè)行為應(yīng)當(dāng)符合基金合同中關(guān)于基金管理人義務(wù)的約定以及法律法規(guī)對(duì)基金投資管理人員的相關(guān)要求。

第四條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)基金經(jīng)理的注冊、變更和注銷等工作。

第五條 公司負(fù)責(zé)報(bào)送辦理基金經(jīng)理注冊、變更和注銷等手續(xù)所需的申請材料，保證申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

申請注冊、變更或注銷的人員，應(yīng)當(dāng)保證向所任職公司提供的個(gè)人信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第二章 注 冊

第六條 申請基金經(jīng)理注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得基金從業(yè)資格;

(二)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;

(三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

(四)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險(xiǎn)等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

(五)通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試;

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條 公司擬聘任基金經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送下列注冊申請材料：

(一)注冊申請報(bào)告;

(二)擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表;

(三)擬聘任基金經(jīng)理的相關(guān)決議或決定;

(四)擬聘任基金經(jīng)理具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;

(五)最近3年任職單位出具的鑒定意見;

(六)公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理的考察意見;

(七)擬聘任基金經(jīng)理的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;

(八)擬聘任基金經(jīng)理近1年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說明;

(九)擬聘任基金經(jīng)理對(duì)申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個(gè)人承諾;

(十)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他申請材料。

第八條 協(xié)會(huì)接收公司報(bào)送的注冊申請材料后向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)征求意見，在10個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，并將審查結(jié)果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的，注冊為基金經(jīng)理。

第九條 有下列情形之一的人員，不得注冊為基金經(jīng)理：

(一)不符合本規(guī)則第六條規(guī)定條件的;

(二)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，尚處于市場禁入期內(nèi)的;

(三)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的;

(四)違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對(duì)投資管理人員的有關(guān)規(guī)定，對(duì)市場造成較大影響的;

(五)無特殊情況管理基金未滿1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿1年的;

(六)短期內(nèi)頻繁變換任職單位的;

(七)尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)的;

(八)違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年的;

(九)按照協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，未通過證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢的;

(十)最近1年接受合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間少于中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要求的;

(十一)注冊申請材料存在虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)的;

(十二)按照法律法規(guī)和協(xié)會(huì)的規(guī)定以及審慎性原則，不得注冊為基金經(jīng)理的其他情形。

第十條 公司應(yīng)在對(duì)外公告聘任基金經(jīng)理之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送對(duì)外公告的信息。協(xié)會(huì)在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

第三章 變 更

第十一條 本規(guī)則所稱變更包括以下情形：

(一)基金經(jīng)理在公司內(nèi)部增加或者減少管理基金的只數(shù);

(二)基金經(jīng)理在公司內(nèi)部由管理一只基金變更為管理另一只基金;

(三)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他變更情形。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在做出變更基金經(jīng)理決議或決定后3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下備案材料：

(一)變更備案報(bào)告;

(二)相關(guān)的決議或決定;

(三)公司對(duì)基金經(jīng)理管理基金期間的工作評(píng)價(jià)及變更原因的說明;

(四)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第十三條 協(xié)會(huì)在收到備案材料后5個(gè)工作日內(nèi)辦理基金經(jīng)理變更手續(xù)。

第十四條 無特殊情況，基金經(jīng)理管理現(xiàn)有基金未滿1年即不再管理現(xiàn)有基金的，不予辦理變更手續(xù)。

因特殊情況需要變更的，公司應(yīng)向協(xié)會(huì)提出變更申請,并報(bào)送變更申請報(bào)告、公司及基金經(jīng)理本人做出的變更原因說明及本規(guī)則第十二條第(二)、(三)、(四)項(xiàng)所列的材料。協(xié)會(huì)在收到變更申請后向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)征求意見，并在自接受申請10個(gè)工作日內(nèi)以電子郵件或傳真等方式告知公司是否同意變更申請的意見，同意申請的辦理基金經(jīng)理變更手續(xù)。

第十五條 公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)外公告基金經(jīng)理變更之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送對(duì)外公告的信息。協(xié)會(huì)在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

第四章 注 銷

第十六條 基金經(jīng)理與公司解除勞動(dòng)合同離職的，公司應(yīng)當(dāng)在做出擬解聘基金經(jīng)理決議或決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)辦理注銷手續(xù)，報(bào)送下列注銷申請材料：

(一)注銷申請報(bào)告;

(二)相關(guān)的決議或決定;

(三)公司關(guān)于調(diào)整基金經(jīng)理的原因或者基金經(jīng)理個(gè)人關(guān)于離職原因、離職去向的說明;

(四)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他申請材料。

基金經(jīng)理轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位的，按照本規(guī)則第三章的有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。如該基金經(jīng)理2年內(nèi)重新管理基金，無需重新注冊，但仍需辦理變更手續(xù);超過2年沒有再管理基金的，協(xié)會(huì)注銷其基金經(jīng)理注冊。

第十七條 協(xié)會(huì)在收到公司報(bào)送的注銷申請材料后向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)征求意見，并在10個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷手續(xù)。

第十八條 公司解聘基金經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)在對(duì)外公告之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送對(duì)外公告的信息。協(xié)會(huì)在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

第十九條 公司應(yīng)當(dāng)自解聘基金經(jīng)理之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送關(guān)于離職基金經(jīng)理的離任審查報(bào)告。

第二十條 已注冊基金經(jīng)理不再符合注冊條件的，協(xié)會(huì)建議公司解聘該基金經(jīng)理，公司應(yīng)在解聘該基金經(jīng)理后按照本規(guī)則第十六條的規(guī)定辦理注銷手續(xù)。

第二十一條 被注銷的人員擬任基金經(jīng)理的，公司應(yīng)當(dāng)重新向協(xié)會(huì)報(bào)送新的基金經(jīng)理注冊申請。

第五章 日常管理

第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的聯(lián)系，及時(shí)報(bào)送基金經(jīng)理注冊、變更、注銷等申報(bào)材料。

第二十三條 公司向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)新產(chǎn)品的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則向協(xié)會(huì)申請辦理擬任職基金經(jīng)理的注冊或變更手續(xù)。

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)按照《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》的規(guī)定和協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，建立基金經(jīng)理后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)制度，并于每年1月20日前向協(xié)會(huì)報(bào)送在職基金經(jīng)理上一年度參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況。

第二十五條 協(xié)會(huì)安排專人負(fù)責(zé)管理基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試、培訓(xùn)、注冊、變更、注銷等事宜，建立健全基金經(jīng)理檔案管理制度和數(shù)據(jù)庫，確?；鸾?jīng)理注冊管理系統(tǒng)高效、平穩(wěn)運(yùn)行。

第二十六條 協(xié)會(huì)保持與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、公司的密切溝通聯(lián)系，對(duì)基金經(jīng)理的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、業(yè)務(wù)能力等情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。

第二十七條 協(xié)會(huì)定期向社會(huì)公布基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試、注冊、變更、注銷等情況，并建立基金經(jīng)理注冊、變更、注銷等情況的公開查詢系統(tǒng)。

第二十八條 公司或個(gè)人違反本規(guī)則，協(xié)會(huì)將有關(guān)情況記入誠信檔案，視情節(jié)輕重采取自律談話、警告、業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、不受理有關(guān)申請等處罰措施。違反法律法規(guī)的，移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

第六章 附 則

第二十九條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本規(guī)則自2009年4月1日起實(shí)施。

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