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2019年7月,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2019年修訂版考試大綱,確定2019年9月統(tǒng)考開始使用新大綱。《證券投資基金基礎(chǔ)知識》變動(dòng)了什么內(nèi)容?考試變難還是變?nèi)菀?本網(wǎng)校帶你了解大綱變化!
2019新版:《基金從業(yè)資格考試大綱(2019年度修訂)》公布||修訂了哪些內(nèi)容?
證券投資基金基礎(chǔ)知識大綱總體變化情況
證券投資基金基礎(chǔ)知識新舊大綱對照表
對應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 2017年大綱 | 2019年大綱 |
6.投資管理基礎(chǔ) | 1.財(cái)務(wù)報(bào)表 | 掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用 | |
掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用 | |||
掌握利潤和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用 | |||
2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析 | 了解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念 | ||
掌握流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率的概念和應(yīng)用 | 去掉“概念和應(yīng)用” | ||
掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率:銷售利潤率(ROS),資產(chǎn)收益率(ROA),權(quán)益報(bào)酬率(ROE)的概念和應(yīng)用 | 去掉“概念和應(yīng)用” | ||
對應(yīng)教 材章名 | 節(jié)名 | 2017年大綱 | 2019年大綱 |
6.投資管理基礎(chǔ) | 3.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利 | 掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | |
掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用 | |||
掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用 | |||
掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用 | |||
4.常用描述性統(tǒng)計(jì)概念 | 掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | ||
了解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | |||
了解正態(tài)分布的特征 | |||
了解相關(guān)性的概念 | |||
7.權(quán)益投資 | 1.資本結(jié)構(gòu) | 掌握各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別 | 掌握債權(quán)資本和權(quán)益資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理(MM定理) |
2.權(quán)益類證券 | 理解股票價(jià)值和價(jià)格的概念 | ||
理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別 | |||
了解存托憑證(DepositReceipts) | 了解存托憑證(DepositReceipts)的起源與發(fā)展 | ||
掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 | |||
了解權(quán)證的定義和基本要素 | |||
掌握不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | |||
了解影響公司在外發(fā)行股本的行為 | |||
7.權(quán)益投資 | 1.股票分析方法 | 理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別 | |
2.股票估值方法 | 理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別 | 理解內(nèi)在價(jià)值法 | |
理解相對價(jià)值法 | |||
8.固定收益投資 | 1.債券與債券市場 | 了解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型 | |
掌握債券的種類和特點(diǎn) | 理解債券的不同分類方式 | ||
掌握不同債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款 | 掌握不同債券違約時(shí)的受償順序及投資債券的風(fēng)險(xiǎn) | ||
理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券 | |||
掌握投資債券的風(fēng)險(xiǎn) | 被合并 | ||
了解中國債券市場體系的發(fā)展情況 | |||
8.固定收益投資 | 3.貨幣市場工具 | 理解貨幣市場工具的特點(diǎn) | |
掌握常用貨幣市場工具類型 | 掌握常用的貨幣市場工具的概念和特點(diǎn) | ||
9.衍生工具 | 1.衍生工具概述 | 掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn) | |
了解衍生品合約中的買入和賣出 | 了解衍生工具的分類 | ||
2.遠(yuǎn)期合約和期貨合約 | 理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別 | ||
掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場作用 | |||
對應(yīng)教 材章名 | 節(jié)名 | 2017年大綱 | 2019年大綱 |
9.衍生工具 | 期權(quán)合約 | 理解期權(quán)合約的概念和特點(diǎn) | |
了解影響期權(quán)定價(jià)的因子 | 了解影響期權(quán)價(jià)格的因素 | ||
4.互換合約 | 理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式 | ||
了解影響各類互換合約定價(jià)的因子以及各類收益互換合約的應(yīng)用方式 | |||
理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別 |
10.另類投資 | 1.另類投資概述 | 掌握另類投資的主要類型、優(yōu)點(diǎn)和局限 | |
2.私募股權(quán)投資 | 理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 理解私募股權(quán)投資的概念、戰(zhàn)略形式、組織形式、退出機(jī)制、J曲線和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | |
3.不動(dòng)產(chǎn)投資 | 理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 | ||
4.大宗商品投資 | 理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | ||
11.投資者需求與投資管理流程 | 1投資管理流程 | 理解投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內(nèi)容 | |
2.投資者類型和特征 | 掌握個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的特征 | ||
3.投資者需求和投資政策說明書 | 掌握不同類型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容 | ||
4.基金公司投資管理架構(gòu) | 掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程 | ||
12.投資組合管理 | 1.現(xiàn)代投資組合理論 | 了解現(xiàn)代投資組合理論和資本市場理論的發(fā)展歷程 | |
掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | |||
掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | |||
理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無差異曲線和最優(yōu)組合的概念 | |||
2.資本市場理論 | 理解資本市場理論的前提假設(shè) | ||
掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念以及貝塔系數(shù)的含義 | 掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念 | ||
理解CAPM模型的主要思想和應(yīng)用以及資本市場線和證券市場線的概念與區(qū)別 | |||
12.投資 組合管理 | 3.被動(dòng)投資和主動(dòng)投資 | 掌握市場有效性的三個(gè)層次 | 理解市場有效性假說 |
掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別 | |||
理解市場上主要的指數(shù)(股票和債券)的編制方法 | |||
理解市場有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系 | |||
了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境 | |||
理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | |||
12.投資組合管理 | 4.資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建 | 掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用 | |
掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn) | |||
13.投資交易管理 | 1.證券市場的交易機(jī)制 | 了解指令驅(qū)動(dòng)市場、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場和經(jīng)紀(jì)人市場三種市場 | |
理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別 | |||
理解買空和賣空的概念以及對風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響 | |||
2.交易執(zhí)行 | 掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成 | ||
了解執(zhí)行缺口的計(jì)算方法 | |||
了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter | |||
了解算法交易的概念和常見策略 | |||
13.投資交易管理 | 3.基金公司投資交易管理 | 掌握基金公司投資交易流程 | |
理解投資交易過程中操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法 | |||
14.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制 | 1.投資風(fēng)險(xiǎn)的類型 | 掌握市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法 | |
2.投資風(fēng)險(xiǎn)的測量 | 了解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)測量的區(qū)別 | ||
掌握貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性 | |||
理解跟蹤誤差、主動(dòng)比重的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性 | |||
理解最大回撤、下行標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性 | |||
理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR的概念、應(yīng)用和局限性 | 理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)與預(yù)期損失(ES)的概念、應(yīng)用和局限性 | ||
理解預(yù)期損失(ES)的概念、應(yīng)用和局限性 | |||
了解壓力測試的方法和應(yīng)用 | |||
對應(yīng)教 材章名 | 節(jié)名 | 2017年大綱 | 2019年大綱 |
14.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制 | 3.不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理 | 掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 | |
掌握債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 | 掌握債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 | ||
掌握貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 | |||
了解指數(shù)、ETF、避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 | |||
理解跨境投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管理方法 | |||
15.基金業(yè)績評價(jià) | 1.基金業(yè)績評價(jià)概述 | 掌握投資業(yè)績評價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素 | |
15.基金業(yè)績評價(jià) | 1.基金業(yè)績評價(jià)概述 | 掌握投資業(yè)績評價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素 | |
2.絕對收益與相對收益 | 掌握衡量絕對收益和相對收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法 | ||
掌握風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用 | |||
3.業(yè)績歸因 | 理解絕對收益歸因和相對收益歸因的區(qū)別 | ||
4.基金主動(dòng)管理能力分析 | 了解主動(dòng)管理能力分析模型、基金業(yè)績持續(xù)性分析和風(fēng)格分析方法 | ||
5.基金業(yè)績評價(jià)業(yè)務(wù)體系 | 了解國內(nèi)外主流基金評價(jià)方法體系要點(diǎn) | ||
6.全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn) | 理解全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的目的、作用和要求 | ||
17.基金的投資交易與結(jié)算 | 1.基金參與證券交易所二級市場的交易與結(jié)算 | 理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場和結(jié)算機(jī)構(gòu) | |
理解證券投資基金場內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) | |||
掌握場內(nèi)證券結(jié)算的原則 | |||
掌握場內(nèi)證券結(jié)算的方式 | |||
了解場內(nèi)證券結(jié)算的內(nèi)容與模式 | |||
理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng) | |||
2.銀行間債券市場的交易與結(jié)算 | 了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀 | ||
掌握銀行間債券市場的交易制度 | |||
理解銀行間市場的交易品種和類型 | 理解銀行間市場的交易品種和交易方式 | ||
掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式 | |||
理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型 |
17.基金的投資交易與結(jié)算 | 3.海外證券市場投資的交易與結(jié)算 | 了解境外市場交易與結(jié)算規(guī)則 | |
理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況 | |||
18.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 | 1.基金資產(chǎn)估值 | 掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用 | |
掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用 | |||
了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素 | |||
掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體 | |||
掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 | 理解不同投資品種的估值方法 | ||
理解不同投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 | |||
了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定 | |||
18.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 | 2.基金費(fèi)用 | 了解基金費(fèi)用的種類 | |
掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式 | |||
了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類 | |||
3.基金會(huì)計(jì)核算 | 掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容 | ||
4.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析 | 掌握基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容 | ||
19.基金的利潤分配與稅收 | 1.基金利潤及利潤分配 | 掌握基金利潤來源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容 | |
掌握利潤分配對基金份額凈值的影響 | 理解基金分紅的不同方式及利潤分配對基金份額凈值的影響 | ||
理解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定 | 掌握貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定 | ||
2.基金稅收 | 掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目 | ||
掌握投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目 | |||
27.基金國際化的發(fā)展概況 | 1.海外市場發(fā)展 | 了解投資基金國際化投資概況 | |
了解海外市場的監(jiān)管情況 | |||
了解各國基金國際化概況 | |||
2.中國基金國際化發(fā)展 | 掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 | ||
理解基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義 |
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