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D1　政府法規(guī)對(duì)經(jīng)營(yíng)的影響

1 政府法規(guī)對(duì)經(jīng)營(yíng)的影響
★相關(guān)知識(shí)
1.1 法院
法院有四個(gè)主要職能：實(shí)施法律，解釋法律，使違憲的法律失效，在成文法未涉及的領(lǐng)域制定法律。
1.1.1 法院的種類(lèi)法院系統(tǒng)由兩個(gè)層次的法院組成：初審法院（trim courts）和上訴法院（appellate courts）。案件在初審法院中審理，上訴法院復(fù)核初審法院的判決。
1.1.2 民事和刑事案件
刑事案件是由政府對(duì)被告（defendant）違反聯(lián)邦刑事法律的行為提起的訴訟。謀殺和盜竊都是違反刑事法律的行為。如果在刑事案件中的被告被陪審團(tuán)（jury）認(rèn)定有罪，他或她就由法院判決入獄監(jiān)禁或?yàn)榇酥Ц读P金。
民事案件是由一方（原告，plaintiff）針對(duì)另一方（被告，defendant）提起的解決涉及基于成文法律或習(xí)慣法律的權(quán)利的法律爭(zhēng)議的案件。侵犯版權(quán)的案件就是一種涉及成文法律的民事案件；由于作者不履行合同（比如，作者承諾為一部電影編寫(xiě)劇本，但未能履約）而尋求賠償?shù)脑V訟就是一種涉及習(xí)慣法律的民事案件。
1.2 民事法律訴訟
民事法律訴訟包括起訴、初審和上訴三個(gè)階段：
起訴（initiation）。民事法律訴訟起始于原告遞交一份“起訴書(shū)”（complaint）， 指控被告在某些法律認(rèn)可的方面對(duì)原告有過(guò)錯(cuò)。在大多數(shù)民事法律訴訟中，原告請(qǐng)求法院給予原告“賠償”（damages）（對(duì)被告的錯(cuò)誤行為的補(bǔ)償，一般是金錢(qián)），或者命令被告做某事。被告對(duì)起訴書(shū)中的指控用遞交一份“應(yīng)訴書(shū)”（answer）（被告承認(rèn)或否認(rèn)原告的指控并說(shuō)明辯護(hù)理由的一份文件）來(lái)回應(yīng)。被告也可以遞交一份“反訴書(shū)”（counter—claim）反訴原告（指控原告對(duì)被告有過(guò)錯(cuò)）。
初審（trial）。如果各方不能和解（settle）（對(duì)如何解決爭(zhēng)議達(dá)成協(xié)議），那么案件最終走入初審程序。在大多數(shù)民事案件的類(lèi)型中，憲法給予各方由陪審團(tuán)審判（jury trial）的權(quán)利。陪審團(tuán)的作用是決定事實(shí)問(wèn)題（questions of fact）。然而，在某些復(fù)雜案件中，各方選擇無(wú)需陪審團(tuán)而由法官（judge）作決定。
上訴（appeal）。如果民事法律訴訟的敗訴方對(duì)法院的判決不滿(mǎn)，可以向適當(dāng)?shù)纳显V法院上訴。上訴法院的任務(wù)是復(fù)核初審法院的判決，看其是否存在“法律錯(cuò)誤” （mistake for law）。上訴法院對(duì)于初審法院判決的事實(shí)性事項(xiàng)（factual issues）不作“二次猜測(cè)”（second guess）。事實(shí)性事項(xiàng)被認(rèn)為由陪審團(tuán)解決，而不是由上訴法院。只要陪審團(tuán)的裁決有充分的事實(shí)性證據(jù)支持，上訴法院不會(huì)推翻（reverse）初審法院的判決，或“發(fā)回重審”（remand），除非上訴法院發(fā)現(xiàn)初審法院犯了一個(gè)“法律錯(cuò)誤”。除非敗訴方可以合理地指望能夠說(shuō)服上訴法官，支持初審法院判決的證據(jù)不充分，或初審法院誤用了法律，否則，遞交上訴書(shū)一般是浪費(fèi)金錢(qián)。上訴法院通常簽發(fā)書(shū)面意見(jiàn)，解釋其如何得出的結(jié)論（維持、推翻或發(fā)回重審）。這些意見(jiàn)是法律發(fā)展過(guò)程中的重要組成部分，習(xí)慣法體系是建立在“先例”（precedent）基礎(chǔ)上的。
1.3 先例
上訴法院對(duì)某個(gè)事項(xiàng)（issue）的判決對(duì)于其所轄的下級(jí)法院具有約束力。所以，上訴法院的判決是其下屬法院的“先例”（precedent），下屬法院必須遵循（follow，apply）。
下級(jí)法院的判決對(duì)上級(jí)法院不具有約束力。實(shí)際上，上訴法院經(jīng)常推翻初審法院的判決，從而糾正初審法院的“法律錯(cuò)誤”。
法院的判決可以對(duì)其轄區(qū)之外具有“說(shuō)服力”（persuasive）。具有“說(shuō)服力”的判決是指其他法院不一定非得遵循它，但是會(huì)選擇遵循它。
先前的法院判決通常會(huì)被其他的法院在判決相同事項(xiàng)時(shí)所遵循。在判決新案件時(shí)對(duì)于以前判決的案件的依賴(lài)（reliance）就是所謂的“stare decisis”。這個(gè)拉丁詞的意思是“讓判決成立”（let the decision stand）。“stare decisis”不禁止某個(gè)法院對(duì)其以前判決的案件“宣布無(wú)效”（overruling）。然而，“stare decisis”不鼓勵(lì)法律上的迅速和巨大的變化?！皊tare decisis”就是律師進(jìn)行法律研究，希望找到支持其在某個(gè)法律事項(xiàng)上的觀點(diǎn)的理由。
1.4 仲裁
爭(zhēng)議各方有時(shí)選擇仲裁來(lái)解決爭(zhēng)議，而不是通過(guò)法院訴訟程序。在仲裁中，爭(zhēng)議是由中立的仲裁人解決的，而不是由法官或陪審團(tuán)。仲裁通常比法院訴訟迅速而且便宜。專(zhuān)業(yè)化的仲裁員通常被用來(lái)解決技術(shù)性爭(zhēng)議。
雙方必須同意將其爭(zhēng)議交予仲裁。許多合同要求爭(zhēng)議交由仲裁解決，而不是法院訴訟。仲裁與審判的相似之處在于雙方向仲裁員提交其案件，由仲裁員提供裁決。只有在仲裁的執(zhí)行不當(dāng)時(shí)，才能對(duì)其申訴。
1.5 政府干預(yù)
政府可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易政策、稅收、補(bǔ)助、立法等手段確保市場(chǎng)和就業(yè)的穩(wěn)定、效率和公平，并推動(dòng)特定社會(huì)、環(huán)境和財(cái)政目標(biāo)。政府干預(yù)市場(chǎng)有多種形式，包括：
市場(chǎng)調(diào)控
反壟斷政策和立法
影響雇傭關(guān)系的立法
影響金融系統(tǒng)控制和安全的立法
政府調(diào)控市場(chǎng)的形式包括直接規(guī)范市場(chǎng)行為的政策，也包括提供經(jīng)濟(jì)方面的好處（比如，稅收），使得企業(yè)自行解決其問(wèn)題。直接規(guī)范市場(chǎng)行為的政策包括價(jià)格底線(xiàn)、價(jià)格高限和供應(yīng)定額。
1.在對(duì)破產(chǎn)公司的清算收入進(jìn)行分配的過(guò)程中，以下哪一主張權(quán)利者具有最優(yōu)先權(quán)?
a.優(yōu)先股。
b.普通股。
c.應(yīng)付債券。
d.應(yīng)繳稅金。
『正確答案』d
『解題思路』
a.不正確。次于應(yīng)付債券。
b.不正確。次于優(yōu)先股。
c.不正確。次于應(yīng)繳稅金。
d.正確。政府的稅金是強(qiáng)制性的和無(wú)償?shù)模虼俗顑?yōu)先償還。
2.在以下哪種企業(yè)組織形式中，企業(yè)所有者承擔(dān)有限責(zé)任?
a.獨(dú)資。
b.合伙。
C.公司。
d.寡頭壟斷／獨(dú)占。
『正確答案』C
『解題思路』
a.不正確。獨(dú)資企業(yè)的所有者以其全部個(gè)人資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。
b.不正確。合伙企業(yè)的每個(gè)合伙人以其全部資產(chǎn)承擔(dān)連帶無(wú)限責(zé)任。
C.正確。公司所有者承擔(dān)不超過(guò)其投入公司的資本的有限責(zé)任。
d.不正確。這不是企業(yè)組織形式。
3.以下哪一項(xiàng)不是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)?
a.產(chǎn)品有差別。
b.單個(gè)廠(chǎng)商無(wú)法控制產(chǎn)品價(jià)格。
C.對(duì)新廠(chǎng)商來(lái)說(shuō)，不存在進(jìn)入市場(chǎng)的障礙。
d.有大量的廠(chǎng)商。
『正確答案』a
『解題思路』
a.正確。產(chǎn)品是否有差別與市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)屬性無(wú)關(guān)。
b.不正確。競(jìng)爭(zhēng)使得任一廠(chǎng)商都無(wú)法控制產(chǎn)品價(jià)格。
C.不正確。完全競(jìng)爭(zhēng)使得任一廠(chǎng)商對(duì)市場(chǎng)均沒(méi)有壟斷地位。
d.不正確。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上必然存在大量廠(chǎng)商。
4.具有優(yōu)先購(gòu)股權(quán)的普通股股東有權(quán)利：
a.在年度大會(huì)上優(yōu)先投票表決。
b.對(duì)公司出售的債券有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
c.購(gòu)買(mǎi)公司增發(fā)的股票。
d.在代理之爭(zhēng)中獲得對(duì)公司的控制權(quán)。
『正確答案』c
『解題思路』
a.不正確。優(yōu)先購(gòu)股權(quán)不能賦予股東在年度大會(huì)上優(yōu)先投票表決。股東表決時(shí)沒(méi)有既定的先后順序。
b.不正確。優(yōu)先購(gòu)股權(quán)不能賦予股東購(gòu)買(mǎi)公司出售的任何追加的債券，債券的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是防止所有者權(quán)益稀釋的方法。
c.正確。通過(guò)賦予普通股股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)公司增發(fā)的股票的權(quán)利，優(yōu)先購(gòu)股權(quán)保護(hù)了現(xiàn)有普通股股東在所有權(quán)中所占的比例，防止股權(quán)稀釋。
d.不正確。優(yōu)先購(gòu)股權(quán)不允許普通股股東在代理之爭(zhēng)中獲得對(duì)公司的控制權(quán)，在所有權(quán)中所占的比例決定了股東獲得對(duì)公司控制權(quán)的能力。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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