證券從業(yè)資格證

21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。

A.合資或合作方的基本情況

B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況

C.增資或收購前后持股比例及控制情況

D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

22.向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合()。

A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

23.關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是()。

A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成

B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員

C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性

D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員

24.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。

A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式

B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定

C.價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限

D.價格下限為價格上限的一定折扣

25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。

A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是()。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

C.認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月

D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

A.公司有重大違法行為

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

D.公司最近1年連續(xù)虧損

29.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

B.近3年無重大違法違規(guī)記錄

C.財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

D.財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%

30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。

A.交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件

B.企業(yè)應(yīng)在注冊后6個月內(nèi)完成首期發(fā)行

C.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案

31.公司債券出現(xiàn)()時，由證券交易所終止該債券上市。

A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)

B.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的

C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的

D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的

32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

A.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長

B.發(fā)行人董事會下需設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐香港

D.審核委員會成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事

33.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合()。

A.上市公司在最近3年無重大違法違規(guī)行為

B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%

C.上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市

D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%

34.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊成立。

A.中國臺灣

B.中國內(nèi)地

C.百慕大或開曼群島

D.中國香港

35.按支付方式不同，公司收購可以劃分為()。

A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

B.用股票交換股票

C.用現(xiàn)金購買股票

D.用股票購買資產(chǎn)

36.獨立財務(wù)顧問自年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的()事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機構(gòu)報告，并予以公告。

A.公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況

B.盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況

C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項

D.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

37.受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力

B.行業(yè)內(nèi)位居世界前列

C.較好的財務(wù)狀況和信譽

D.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力

38.收購方式有()。

A.用股票收購

B.以現(xiàn)金購買資產(chǎn)

C.承擔(dān)債務(wù)式收購

D.以現(xiàn)金購買股票

39.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括()事項。

A.交易價格或者價格區(qū)間

B.定價方式或者定價依據(jù)

C.決議的失效期

D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方

40.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。

A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

B.投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外

C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

共9頁,當(dāng)前第5頁  第一頁  前一頁  下一頁