證券從業(yè)資格證

26.股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.1/4

【答案】A【解析】股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

27.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為(　　)。

A.證券投資咨詢(xún)

B.證券投資者保護(hù)基金

C.投資者教育

D.證券稽查

【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

28.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.大中型企業(yè)

【答案】D【解析】根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

29.證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

30.下列關(guān)于匯率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.在資本安全性與流動(dòng)性不變時(shí)，當(dāng)一國(guó)的利率水平相對(duì)高于他國(guó)時(shí)，該國(guó)貨幣匯率趨于上浮

B.緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策通常會(huì)使該國(guó)貨幣匯率上升

C.當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支逆差時(shí)，通常外匯匯率會(huì)下跌，本幣匯率會(huì)上升

D.從長(zhǎng)期看，匯率終將根據(jù)貨幣實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力而自行調(diào)整到合理的水平

【答案】C【解析】當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支順差時(shí)，通常外匯匯率會(huì)下跌，本幣匯率會(huì)上升。

31.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　　)。

A.審批制

B.保薦制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制四

【答案】A【解析】1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取審批制。

32.證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是(　　)。

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話(huà)委托四

D.自助終端委托

【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。

33.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買(mǎi)入委托，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格

B.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)

C.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)

D.若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交

【答案】A【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買(mǎi)入限價(jià)高于或等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)，則與賣(mài)出委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣(mài)出限價(jià)低于或等于買(mǎi)入委托隊(duì)列的最高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)入委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。

34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　　)領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

【答案】B【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

35.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)人民銀行四

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

36.金融市場(chǎng)的(　　)功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息生產(chǎn)

C.監(jiān)控與激勵(lì)機(jī)制

D.資本配置四

【答案】A【解析】金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。

37.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為(　　)。

A.資產(chǎn)支持證券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債四

C.財(cái)務(wù)公司債券

D.中央銀行票據(jù)

【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

38.根據(jù)供求規(guī)律，股票(　　)是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

A.市場(chǎng)

B.收益

C.價(jià)格

D.成本

【答案】C【解析】根據(jù)供求規(guī)律，股票價(jià)格是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

39.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高

B.可以進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳

C.運(yùn)作靈活

D.投資金額要求較高

【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

40.滬港通于(　　)正式啟動(dòng)。

A.2014年11月17日

B.2014年11月15日

C.2014年11月10日

D.2014年11月20日

【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是(　　)資本。

A.實(shí)物

B.貨幣

C.認(rèn)購(gòu)

D.實(shí)繳

【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

42.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于(　　)億元。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】C【解析】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立(　　)的方式。

A.交收

B.托管

C.委托

D.信托

【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

44.西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的W表示的是(　　)。

A.財(cái)富

B.貨幣供給

C.消費(fèi)

D.股票價(jià)格

【答案】A【解析】W是英文wealth的簡(jiǎn)寫(xiě)，是財(cái)富的意思。

45.對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的(　　)，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A.證券交易

B.資金清算交收

C.資金劃付

D.證券清算交收

【答案】D【解析】實(shí)踐中對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣(　　)的工具。

A.總量

B.流通速度

C.價(jià)格

D.流通范圍

【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對(duì)整個(gè)金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對(duì)貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。

47.下列關(guān)于股份變動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷(xiāo)發(fā)行的債券，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降

B.股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

48.證券市場(chǎng)本質(zhì)上是(　　)交換的場(chǎng)所。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.信用

C.價(jià)格

D.價(jià)值直接

【答案】D【解析】證券市場(chǎng)具有以下特征：①證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;②證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所;③證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

49.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行(　　)管理。

A.備案

B.自律

C.核準(zhǔn)

D.審批

【答案】B【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.席位優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年度考試計(jì)劃公告

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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