公眾號：mywangxiao
及時發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
§4(P209)：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任：
知識點604(P209)：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任：
一.監(jiān)管措施：
1.2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，自營賬戶應(yīng)開戶之日起3個交易日報證券交易所。
2.證券公司每月(次月5日前報送)、每半年(30日內(nèi))、每年(30日內(nèi))報送自營業(yè)務(wù)情況。
3.自營原始資料保存20年。□加強自律管理：(答案一目了然)。
二.法律責(zé)任：
序號 | 法規(guī) | 內(nèi)容 | 人員或公司 | 單位主管及其他 | ||
行政 | 罰款 | 行政 | 罰款 | |||
1 | 條例 | 公司自營違規(guī) | 責(zé)令改正，警告 | 1~5倍；處10~30萬元 | 嚴重撤職 | 3~10萬元 |
2 | 條例 | 自營帳戶不報備案 | 改正，警告，沒收 | 1~5倍；處3~30萬元 | 嚴重撤職 | 3~10萬元 |
3 | 證券法 | 內(nèi)幕交易 | 處理證券；沒收所得 | 1~5倍；處3~60萬元 | 警告 | 3~30萬元 |
4 | 證券法 | 操縱市場 | 沒收非法所得 | 1~5倍；處30~300萬元 | 警告 | 10~60萬元 |
5 | 證券法 | 公司違反自營規(guī)定 | 沒收個人公司非法所得 | 1~5倍；處30~60萬元 | 嚴重撤職 | 3~10萬元 |
6 | 證券法 | 公司資產(chǎn)管理違規(guī)1 | 沒收個人非法所得 | 1~5倍；處30~60萬元 | 嚴重撤職 | 3~10萬元 |
7 | 證券法 | 公司資產(chǎn)管理違規(guī)2 | 沒收個人非法所得 | 1~5倍；處3~30萬元 | 嚴重撤職 | 3~10萬元 |
8 | 證券法 | 公司資產(chǎn)管理違規(guī)3 | 沒收個人非法所得 | 1~5倍；處10~60萬元 | 嚴重撤職 | 3~30萬元 |
9 | 辦法 | 公司融資融券1 | 沒收個人非法所得 | 1倍 | 嚴重撤職 | 3~30萬元 |
10 | 條例 | 公司融資融券2 | 沒收個人非法所得 | 1~5倍；處3~30萬元 | 嚴重撤職 | 3~10萬元 |
11 | 條例 | 公司融資融券3 | 沒收個人非法所得 | 處20~50萬元 | 嚴重撤職 | 1~5萬元 |
12 | 證券法 | 公司融資融券4 | 沒收個人非法所得 | 1~5倍；處10~60萬元 | 嚴重撤職 | 3~30萬元 |
相關(guān)文章：
更多關(guān)注：證券資格考試用書 證券考試培訓(xùn) 2013年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告
（責(zé)任編輯：lqh）
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
證券從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
科學(xué)體系 重學(xué)保障 限時特惠
證券從業(yè)
[金題通關(guān)班]
高性價比 大數(shù)據(jù)題庫
證券從業(yè)
[金題強化班]
入門+進階 重點強化
微信公眾號
網(wǎng)校手機版
Copyright ? 2003 - 2021 m.3swgm8f.cn All Rights Reserved. 中大英才（北京）網(wǎng)絡(luò)教育科技有限公司 版權(quán)所有
出版物經(jīng)營許可證:新出發(fā)京字第豐180113號
京B2- 20201340
京ICP備10212420號-1
京公安備11010602000551號
營業(yè)執(zhí)照
