期貨從業(yè)資格

1[單選題]《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品()和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風險偏好度

C.認知水平

D.投資規(guī)模

參考答案：C

參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

2[單選題]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.財政部

D.期貨投資者保障基金

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

3[單選題]客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

4[單選題]國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得()；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

A.隱瞞、欺詐和阻礙

B.隱瞞、誤導和阻礙

C.拒絕、阻礙和隱瞞

D.拒絕、欺詐和隱瞞

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第六章第五十條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

5[單選題]期貨公司未按照()的要求，履行相應的金錢給付義務，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。

A.每日無負債

B.每日負債

C.每周無負債

D.每周負債

參考答案：A

參考解析：參見《最高人們法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定。

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