11.8  建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例

1 總則

2 資質(zhì)資格管理

3 勘察設(shè)計(jì)發(fā)包與承包

4 勘察設(shè)計(jì)文件的編制與實(shí)施

5 監(jiān)督管理

6 罰則

考試大綱要求：

通過(guò)本章學(xué)習(xí)，應(yīng)重點(diǎn)掌握總則；資質(zhì)資格管理；建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)發(fā)包與承包；建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)文件的編制與實(shí)施；監(jiān)督管理等主要知識(shí)點(diǎn)。

考情分析：

就往年考試情況來(lái)說(shuō)，本節(jié)內(nèi)容在近年考試當(dāng)中出現(xiàn)頻率一般。往年考點(diǎn)較為分散，但都集中于考試大綱要求部分，望考生在此范圍內(nèi)重點(diǎn)學(xué)習(xí)。

8.1 總則-條例宗旨

為了加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的管理，保證建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)質(zhì)量，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，制定本條例。

8.1 總則-適用范圍

從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)，必須遵守本條例。

搶險(xiǎn)救災(zāi)及其他臨時(shí)性建筑和農(nóng)民自建兩層以下住宅的勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)，不適用本條例。

軍事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的管理，按照中央軍

事委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

8.1 總則-基本原則

從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工的原則。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位必須依法進(jìn)行建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，做到經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一。

8.2 資質(zhì)資格管理-資質(zhì)管理制度

國(guó)家對(duì)從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的單位,實(shí)行資質(zhì)管理制度。要求在資質(zhì)許可范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)：

發(fā)包方不得違規(guī)發(fā)包；

承包方不得違規(guī)承攬業(yè)務(wù)

禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位超越其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。

8.2 資質(zhì)資格管理-執(zhí)業(yè)資格制度

（1） 國(guó)家對(duì)從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理制度。未經(jīng)注冊(cè)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)人員，不得以注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)。

（2）建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員和其他專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員只能受聘于一個(gè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位；未受聘于建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位的，不得從事建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)。

8.3 勘察設(shè)計(jì)發(fā)包與承包

1. 發(fā)包方式

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)發(fā)包依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包或者直接發(fā)包。

（1）方案的評(píng)標(biāo)和中標(biāo)

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)方案評(píng)標(biāo)，應(yīng)當(dāng)以投標(biāo)人的業(yè)績(jī)、信譽(yù)和勘察、設(shè)計(jì)人員的能力以及勘察、設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣為依據(jù)，進(jìn)行綜合評(píng)定。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的候選方案中確定中標(biāo)方案。但是，建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的招標(biāo)人認(rèn)為評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的候選方案不能最大限度滿足招標(biāo)文件規(guī)定的要求的，應(yīng)當(dāng)依法重新招標(biāo)。

（2）直接發(fā)包

下列建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以直接發(fā)包：

(一)采用特定的專(zhuān)利或者專(zhuān)有技術(shù)的；

(二)建筑藝術(shù)造型有特殊要求的；

(三)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)

2. 承發(fā)包模式

發(fā)包方可以將整個(gè)建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)發(fā)包給一個(gè)勘察、設(shè)計(jì)單位；也可以將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)分別發(fā)包給幾個(gè)勘察、設(shè)計(jì)單位。

除建設(shè)工程主體部分的勘察、設(shè)計(jì)外，經(jīng)發(fā)包方書(shū)面同意，承包方可以將建設(shè)工程其他部分的勘察、設(shè)計(jì)再分包給其他具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位不得將所承攬的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)包。

8.4 勘察設(shè)計(jì)文件的編制與實(shí)施

1.編制依據(jù)

編制建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)以下列規(guī)定為依據(jù)：

(一)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；

(二)城市規(guī)劃；

(三)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

(四)國(guó)家規(guī)定的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)深度要求

鐵路、交通、水利等專(zhuān)業(yè)建設(shè)工程，還應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)規(guī)劃的要求為依據(jù)。

2.編制深度

編制建設(shè)工程勘察文件，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、巖土治理和施工的需要。

編制方案設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制初步設(shè)計(jì)文件和控制概算的需要。

編制初步設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計(jì)文件的需要。

編制施工圖設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購(gòu)、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，并注明建設(shè)工程合理使用年限。

3.材料設(shè)備選用要求

設(shè)計(jì)文件中選用的材料、構(gòu)配件、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

除有特殊要求的建筑材料、專(zhuān)用設(shè)備和工藝生產(chǎn)線等外，設(shè)計(jì)單位不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。

4. 文件修改程序和權(quán)限

建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位不得修改建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件；確需修改建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件的，應(yīng)當(dāng)由原建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位修改

經(jīng)原建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位書(shū)面同意，建設(shè)單位也可以委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位修改。修改單位對(duì)修改的勘察、設(shè)計(jì)文件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

施工單位、監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件不符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位，建設(shè)單位有權(quán)要求建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件內(nèi)容需要作重大修改的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，方可修改。

5.采用新技術(shù)的管理

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件中規(guī)定采用的新技術(shù)、新材料，可能影響建設(shè)工程質(zhì)量和安全，又沒(méi)有國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家認(rèn)可的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行試驗(yàn)、論證，出具檢測(cè)報(bào)告，并經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門(mén)組織的建設(shè)工程技術(shù)專(zhuān)家委員會(huì)審定后，方可使用。

6.交底和施工服務(wù)

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程施工前，向施工單位和監(jiān)理單位說(shuō)明建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)意圖，解釋建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的勘察、設(shè)計(jì)問(wèn)題。

8.5  監(jiān)督管理

1.監(jiān)督管理部門(mén)

（1）國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)全國(guó)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院鐵路、交通、水利等有關(guān)部門(mén)按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)的有關(guān)專(zhuān)業(yè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

（2）縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理?？h級(jí)以上地方人民政府交通、水利等有關(guān)部門(mén)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的有關(guān)專(zhuān)業(yè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

2.跨部門(mén)、跨地區(qū)承攬業(yè)務(wù)

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位在建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)證書(shū)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)跨部門(mén)、跨地區(qū)承攬勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的，有關(guān)地方人民政府及其所屬部門(mén)不得設(shè)置障礙，不得違反國(guó)家規(guī)定收取任何費(fèi)用

3.施工設(shè)計(jì)文件審查批準(zhǔn)

縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)或者交通、水利等有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件中涉及公共利益、公眾安全、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。

8.6  罰則

1.違法發(fā)包行為的處罰

發(fā)包方將建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位的，責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

2.違法承攬業(yè)務(wù)的處罰

違法承攬業(yè)務(wù)的責(zé)令停止違法行為，處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)1倍以上2倍以下的罰款，有違法所得的，予以沒(méi)收；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。

未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的，予以取締，依照前款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。

以欺騙手段取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)，依照本條第一款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。

3.轉(zhuǎn)包行為的處罰

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位將所承攬的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)包的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)25%以上50%以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。

4.勘察設(shè)計(jì)行為違規(guī)的處罰

有下列行為之一的，責(zé)令改正，處10萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款。

(一)勘察單位未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察的；

(二)設(shè)計(jì)單位未根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)的;

有下列行為之一的，責(zé)令改正，處10萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款：

(三)設(shè)計(jì)單位指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的；

(四)設(shè)計(jì)單位未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)的。

上述行為，造成工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資格證書(shū)；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

5.專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員違規(guī)的處罰

未經(jīng)注冊(cè)，擅自以注冊(cè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，處違法所得2倍以上5倍以下罰款；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員和其他專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員未受聘于一個(gè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位或者同時(shí)受聘于兩個(gè)以上建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位，從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的。

責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令停止執(zhí)行業(yè)務(wù)或者吊銷(xiāo)資格證書(shū)；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。