第一章 企業(yè)法律顧問(wèn)制度概論

一、企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展
1、1955年起草的《國(guó)務(wù)院法制局關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報(bào)告》及《中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)“關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報(bào)告”的通知》明確了一系列重要問(wèn)題，是我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度誕生的重要標(biāo)志（p1）。
2、1979年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司設(shè)立法律處；1980年，武漢鋼鐵公司設(shè)立法律顧問(wèn)處。這些企業(yè)成為促進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)制度恢復(fù)的先鋒，在全國(guó)企業(yè)中起到了示范和榜樣的作用（p3）。
3、1986年頒布實(shí)施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例》對(duì)確立企業(yè)法律顧問(wèn)的地位起到了決定性的作用。國(guó)家第一次以行政法規(guī)的形式確立了企業(yè)法律顧問(wèn)的地位，他們與副廠長(zhǎng)及“三總師”并列，在廠長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，對(duì)廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)?！稐l例》的頒布和實(shí)施，有力地推動(dòng)了企業(yè)法律顧問(wèn)制度的快速發(fā)展（p3）。
4、世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專(zhuān)職法律工作人員的，當(dāng)數(shù)美國(guó)新澤西州的美孚石油公司，設(shè)置時(shí)間是1882年。這項(xiàng)制度自產(chǎn)生至今已歷經(jīng)100多年的發(fā)展過(guò)程（p5）。
5、國(guó)務(wù)院國(guó)資委于2004年5月頒布了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，自2004年6月1日起施行；《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》明確規(guī)定國(guó)有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)。（p8）提示：2003年5月13日國(guó)務(wù)院第8次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，并于5月27日公布施行了《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》。該條例第36條規(guī)定，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督等制度。
這是國(guó)務(wù)院繼頒布《廠長(zhǎng)工作條例》之后在行政法規(guī)中再次明確企業(yè)法律顧問(wèn)制度并將其定位于企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
二、企業(yè)法律顧問(wèn)制度
（一）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的含義（p11）
1、規(guī)范對(duì)象是企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員；
2、是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)組成部分；
3、是目前我國(guó)法律職業(yè)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容。
（二）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的意義（p12）
1、建立和完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度是建設(shè)企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍的需要；
2、建立和完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度是建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的需要；
3、建立和完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度是增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)積極參與國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。
（三）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的基本內(nèi)容（p13）
1、企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度；企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)、企業(yè)總法律顧問(wèn)人才的選聘和解聘、執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊(cè)備案管理、培訓(xùn)和教育、激勵(lì)和約束等具體內(nèi)容。
2、企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度；企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度應(yīng)包括主管機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)管理、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、總法律顧問(wèn)和責(zé)任制等內(nèi)容。
3、企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度；企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)從事各種法律事務(wù)工作的從業(yè)規(guī)范、崗位職責(zé)、工作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評(píng)議等。
（四）企業(yè)總法律顧問(wèn)制度
1、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心（p14）
企業(yè)總法律顧問(wèn)制度在企業(yè)法律顧問(wèn)制度體系中居于核心地位。
2、建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的重要意義（p16）
（1）有利于完善整個(gè)企業(yè)法律顧問(wèn)制度；
（2）有利于進(jìn)一步提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；
（3）有利于進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革；
（4）有利于完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制。
3、全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（acc）簡(jiǎn)介（p20）
（1）全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)acc；國(guó)際律師協(xié)會(huì)，簡(jiǎn)稱(chēng)iba)，acc是全球企業(yè)法律顧問(wèn)的自律性組織，總部設(shè)在美國(guó)華盛頓，成立于1982年。
（2）acc的組織結(jié)構(gòu)
  acc由企業(yè)總法律顧問(wèn)組成的董事會(huì)管理，董事會(huì)對(duì)組織的戰(zhàn)略發(fā)展方向負(fù)責(zé)。acc在華盛頓的總部有38名工作人員。主要由5個(gè)部門(mén)組成：①教育部； ②資源部；③維權(quán)部；
④會(huì)員部；⑤網(wǎng)絡(luò)部。
三、企業(yè)法律顧問(wèn)
（一）企業(yè)法律顧問(wèn)的特征（p21）
1、企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)業(yè)人員；
2、企業(yè)法律顧問(wèn)是從事本企業(yè)法律事務(wù)工作的人員 ；
3、企業(yè)法律顧問(wèn)只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)。
（二）企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件（p22）
1、形式要件：具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，并由企業(yè)聘任，并經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案。這個(gè)形式要件又包括三個(gè)方面的內(nèi)容：
（1）擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，要通過(guò)全國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試，成績(jī)合格，取得國(guó)家人事部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、司法部共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。
（2）擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，要由企業(yè)聘任。
（3）必須經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)的注冊(cè)備案。注冊(cè)備案的有效期為2年，有效期滿(mǎn)后需要重新進(jìn)行注冊(cè)備案。
2、實(shí)質(zhì)要件：應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)業(yè)人員。
（三）企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)和工作原則
1、企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)（p23）
（1）促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理；
（2）防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)法律顧問(wèn)的直接任務(wù)；
（3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，是企業(yè)法律顧問(wèn)的根本任務(wù)。
2、企業(yè)法律顧問(wèn)的工作原則（p24）
（1）依法執(zhí)業(yè)原則；（2）為本企業(yè)服務(wù)原則；（3）以管理為主原則。
提示：要實(shí)現(xiàn)以管理為主，就必須在工作中堅(jiān)持以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔原則。
（四）企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)制度（p28）
1、根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》規(guī)定：國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)制度。企業(yè)法律顧問(wèn)分為一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)、二級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)和三級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，設(shè)置了企業(yè)法律顧問(wèn)助理。
2、2008年4月29日，國(guó)資委制定并頒布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法》是國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審的法律依據(jù)。
（五）企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的關(guān)系
1、企業(yè)法律顧問(wèn)和律師的聯(lián)系（p30）
（1）二者同屬于我國(guó)法律職業(yè)制度的組成部分
（2）從事企業(yè)法律事務(wù)工作
（3）實(shí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度。
2、企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別
（1）管理體制不同
（2）身份不同
（3）工作對(duì)象不同
（4）執(zhí)業(yè)條件不同
（5）承辦法律事務(wù)的依據(jù)不同。
四、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的概念和特征（p31）
1、是由企業(yè)依法自主設(shè)置的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，不是社會(huì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。
2、是企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門(mén)。
3、是企業(yè)法律顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。
提示：業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)內(nèi)部具有相對(duì)獨(dú)立性，是專(zhuān)門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門(mén)。
（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則（p32）
1、依法設(shè)置的原則；
2、企業(yè)根據(jù)需要自主設(shè)置原則；《公司法》第46、第112條規(guī)定：有限責(zé)任公司和股份有限公司的董事會(huì)有權(quán)“決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置”。
3、從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)原則。
（三）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)（p35）
1、參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；2、參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改制等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)；3、接受企業(yè)法定代表人的委托，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)；4、在境外上市的股份有限公司中，向董事會(huì)推薦企業(yè)法律顧問(wèn)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)等；
五、 企業(yè)總法律顧問(wèn)
（一）企業(yè)總法律顧問(wèn)概念（p36）
企業(yè)總法律顧問(wèn)，是指具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級(jí)管理人員。
（二）企業(yè)總法律顧問(wèn)的特征（p37）
1、層次高；2、要求嚴(yán)；3、職權(quán)重；4、責(zé)任大。
（三）、企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位（p38）
企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位包含以下幾層意思：
1、企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員；
2、企業(yè)總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)；
3、企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)法定代表人(或者主要經(jīng)營(yíng)者)負(fù)責(zé)。
（四）企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任
1、企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任渠道（p39）
  (1)從本企業(yè)內(nèi)部聘任產(chǎn)生；(2)公開(kāi)招聘產(chǎn)生。
2、企業(yè)總法律顧問(wèn)的任職條件（p39）
  根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
(1)擁護(hù)、執(zhí)行黨和國(guó)家的基本路線(xiàn)、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)；(2)熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力；(3)精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力；(4)具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職滿(mǎn)3年的；或者被聘任為一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，并擔(dān)任過(guò)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的。
（五）企業(yè)總法律顧問(wèn)的主要職責(zé)（p40）
1、全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)；
2、參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)；
3、協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施，建立健全企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；
4、負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律顧問(wèn)能再教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度：
5、對(duì)企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見(jiàn)，監(jiān)督或者協(xié)助有關(guān)部門(mén)予以整改；
6、指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的任負(fù)提出建議：
（六）企業(yè)總法律顧問(wèn)制度下的法律事務(wù)管理模式（p40）
1、集中模式
2、分散模式
3、混合模式。
混合模式的最大特點(diǎn)是雙道命令系統(tǒng)。

第二章 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

一、企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策與重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)概述
（一）企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的概念和內(nèi)容
1、資本經(jīng)營(yíng)決策，如投資、融資、發(fā)行股票、債券，設(shè)立子公司、分公司，對(duì)外合資合作，企業(yè)并購(gòu)、參股，組建集團(tuán)，資產(chǎn)重組等。
2、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)決策，如產(chǎn)品的改進(jìn)改型與更新?lián)Q代、新產(chǎn)品的科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)品生產(chǎn)組織、生產(chǎn)線(xiàn)的基本建設(shè)、技術(shù)改造、質(zhì)量保證體系等。
3、財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)決策，如經(jīng)濟(jì)效益和利稅發(fā)展目標(biāo)的確定、內(nèi)部核算及經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、成本控制等。
4、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)決策，如市場(chǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)品價(jià)格、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，營(yíng)銷(xiāo)策略和售后服務(wù)，企業(yè)形象策劃、產(chǎn)品的廣告宣傳等。
（二）企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策構(gòu)成要素和特點(diǎn)
企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策一般由決策主體、決策對(duì)象、決策目標(biāo)、備選方案、決策結(jié)果五個(gè)基本要素構(gòu)成。企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策有如下特點(diǎn)：1針對(duì)性；2、預(yù)測(cè)性；3、系統(tǒng)性；4、選擇性；5、可行性。
（三）企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要原則
1、信息準(zhǔn)確全面原則；2、科學(xué)性原則；3、民主性原則；4、可行性原則；5、跟蹤監(jiān)控原則。
（四）企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要類(lèi)型
1、按決策主體不同，分為個(gè)人決策與集體決策；
2、按決策的重要程度和影響長(zhǎng)遠(yuǎn)的不同，可分為戰(zhàn)略性決策、戰(zhàn)術(shù)性決策和業(yè)務(wù)性決策；
3按決策目標(biāo)的不同，分為單一目標(biāo)決策與多目標(biāo)決策；
4、按決策依據(jù)和方法程序不同，分為確定型決策和不確定型決策或風(fēng)險(xiǎn)型決策；
5、按決策對(duì)象的不同，分為資本經(jīng)營(yíng)決策和產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)決策等。
（五）企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策基本程序
1、分析問(wèn)題，確定目標(biāo)，確定決策目標(biāo)是企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的第一步和出發(fā)點(diǎn)。
2、調(diào)查研究，收集資料。
3、擬定方案，實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)，會(huì)有不同的途徑，同時(shí)為了便于分析比較、優(yōu)化篩選，科學(xué)的決策一般都會(huì)制定出幾套可行的方案。
4、分析評(píng)價(jià)。一般評(píng)價(jià)的方法有：經(jīng)驗(yàn)判斷法、數(shù)字分析法、試驗(yàn)法等。
5、優(yōu)選確定。
二、企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用及其制度保證
（一）企業(yè)法律顧同參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)（重點(diǎn)）
1、1997年5月3日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委制定發(fā)布的《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》；
2、2002年7月18日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等七部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》；
3、2004年5月11日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委制定發(fā)布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》；
（二）企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的作用
企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要作用是保證決策的合法性和法律上可行性，為決策提供可靠的法律保障，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、確保決策有可靠的法律依據(jù)，避免和防范決策的法律風(fēng)險(xiǎn)；
2、保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的合法權(quán)益最大化；
3、保證決策在法律上是最佳的方案，有利于決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；
4、從法律上為企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)獲得的利益提供有效的保護(hù)措施。
（三）企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的方式與制度保證
  企業(yè)與此有關(guān)的制度主要有：1、會(huì)議制度；2、文件審簽制度；3、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)章制度；4、企業(yè)法律顧問(wèn)制度。
三、企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要方式 
1、參加企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議
  參加決策會(huì)議是企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最重要和最佳的方式。
2、為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢(xún)意見(jiàn)
為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢(xún)意見(jiàn)是企業(yè)法律顧問(wèn)參加企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最直接的方式，也是較常見(jiàn)的方式。
3、起草、修改、審核有關(guān)法律文件
這種方式雖然帶有間接性，但卻是幾種方式中運(yùn)用最普遍、最多的方式。
4、辦理重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的具體事務(wù)；
5、企業(yè)法律顧問(wèn)主動(dòng)提出意見(jiàn)和方案，促請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)做出決策。
這種方式是企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最高形式，標(biāo)志企業(yè)法律顧問(wèn)工作進(jìn)入企業(yè)決策體系，也是企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理水平提高的體現(xiàn)。
四、企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本要求
1、了解經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有關(guān)背景
2、了解有關(guān)當(dāng)事人的資信情況
了解對(duì)方誠(chéng)實(shí)信用和是否嚴(yán)格履行合同的情況。
提示：了解資信情況的方法：
（1）要求對(duì)方提供有關(guān)文件資料
（2）向有關(guān)部門(mén)查詢(xún)或調(diào)查
（3）向銀行和對(duì)方的客戶(hù)了解其信用情況。
3、熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
4、協(xié)調(diào)好與企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系
與有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)充分協(xié)調(diào)，交換意見(jiàn)，取得共識(shí)，爭(zhēng)取形成一致意見(jiàn)。
5、為經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供正確完整的法律意見(jiàn)和方案
提示：企業(yè)法律顧問(wèn)為決策提出的意見(jiàn)和方案，其要求是：做到準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、有較強(qiáng)的說(shuō)服力、提出切實(shí)可行的方案。
五、法律審核意見(jiàn)表
1、“法律意見(jiàn)審核表”一般應(yīng)由承辦的企業(yè)法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、企業(yè)總法律顧問(wèn)幾級(jí)共同簽字。
2、這樣做目的，一是確保意見(jiàn)和建議的系統(tǒng)、準(zhǔn)確，避免錯(cuò)漏，幾級(jí)審核簽字體現(xiàn)了法律顧問(wèn)工作的嚴(yán)謹(jǐn)；二是表明幾級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)都要對(duì)所提意見(jiàn)和建議承擔(dān)責(zé)任，增加嚴(yán)肅性，防止工作上的隨意性；三是有書(shū)面文字，并且?guī)准?jí)法律顧問(wèn)共同簽字有利于高層領(lǐng)導(dǎo)了解和采納企業(yè)法律顧問(wèn)意見(jiàn)。同時(shí)，書(shū)面的“意見(jiàn)表”便于存檔備查，有助于企業(yè)法律顧問(wèn)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高工作水平
六、企業(yè)改制的主要形式  
（一）股份合作制改造 
1、股份合作制企業(yè)是獨(dú)立法人，以企業(yè)全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，主要由本企業(yè)職工個(gè)人出資，出資人以出資額為限對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
2、職工自愿入股，不吸收企業(yè)外部股份。職工離開(kāi)企業(yè)時(shí)不能帶走股份，只能在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓?zhuān)渌毠び袃?yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
3、按照誰(shuí)投資誰(shuí)享有產(chǎn)權(quán)的原則，搞好原有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的界定，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，正確界定產(chǎn)權(quán)。
（二）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)
1、目前一般由金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)商業(yè)銀行的債權(quán)，再由金融資產(chǎn)管理公司作為投資主體實(shí)現(xiàn)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，企業(yè)相應(yīng)增資減債，優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。
2、企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)辦理的相關(guān)法律事務(wù)：起草、審核債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議，特別注意不能約定股權(quán)固定匯報(bào)、設(shè)立監(jiān)管帳戶(hù)、原企業(yè)回購(gòu)或擔(dān)?；刭?gòu)金融資產(chǎn)管理公司股權(quán)等。
（三）國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓
1、在轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付上，原上應(yīng)當(dāng)一次付清。
2、在清產(chǎn)核資和審計(jì)的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。評(píng)估報(bào)告經(jīng)核準(zhǔn)或者備案后，作為確定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)。
    在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，當(dāng)交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果的90％時(shí)，應(yīng)當(dāng)暫停交易，在獲得相關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意后方可繼續(xù)進(jìn)行。
3、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣(mài)、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
4、確保企業(yè)職工合法權(quán)益不受侵犯。按規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。
提示：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。國(guó)有獨(dú)資公司的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議；沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工代表大會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)職工安置等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)，確保企業(yè)職工合法權(quán)不受侵犯。
（三）利用外資改組國(guó)有企業(yè)
1、改組后企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移或企業(yè)的全部或主要經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出售給外國(guó)投資者的，改組方和被改組企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定妥善安置職工的方案，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過(guò)。對(duì)解除勞動(dòng)合同的職工要依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，對(duì)移交社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的職工要依法一次性繳足社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，所需資金從改組前被改組企業(yè)凈資產(chǎn)抵扣，或從國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有人轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)收益中優(yōu)先支付。
2、以出售資產(chǎn)方式進(jìn)行改組的，企業(yè)債權(quán)債務(wù)仍由原企業(yè)承繼；以其他方式改組的，企業(yè)債權(quán)債務(wù)由改組后的企業(yè)承繼。
（四）企業(yè)改制的有關(guān)環(huán)節(jié)
1、轉(zhuǎn)讓價(jià)款管理；轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)一次結(jié)清。分期付款時(shí)，首期付款不得低于總價(jià)款的30％，其余價(jià)款應(yīng)當(dāng)由受讓方提供合法擔(dān)保，并在首期付款之日起1年內(nèi)支付完畢。轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的價(jià)款優(yōu)先用于支付解除勞動(dòng)合同職工的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和移交社會(huì)保障機(jī)構(gòu)管理職工的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，以及償還拖欠職工的債務(wù)和企業(yè)欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，剩余價(jià)款按照有關(guān)規(guī)定處理。
2、維護(hù)職工合法權(quán)益；國(guó)有企業(yè)改制方案和國(guó)有控股企業(yè)改制為非國(guó)有的企業(yè)的方案，必須提交企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議，充分聽(tīng)取職工意見(jiàn)。其中，職工安置方案需經(jīng)企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施改制。
3、管理層收購(gòu)；經(jīng)營(yíng)管理者籌集收購(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的資金，要執(zhí)行《貸款通則》的有關(guān)規(guī)定，不得向包括本企業(yè)在內(nèi)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)借款，不得以這些企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)作標(biāo)的物為融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等。經(jīng)營(yíng)管理者對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降負(fù)有責(zé)任的，不得參與收購(gòu)本企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)。
4、規(guī)范職工持股。（09新增）
（1）分別不同情況進(jìn)行持股或投資。對(duì)于放開(kāi)搞活國(guó)家出資的中小企業(yè)，鼓勵(lì)職工自愿投資入股，對(duì)國(guó)家出資的大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制，鼓勵(lì)輔業(yè)企業(yè)的職工持有改制企業(yè)股權(quán)，但國(guó)家出資企業(yè)主業(yè)企業(yè)的職工不得持有輔業(yè)企業(yè)股權(quán)。
（2）規(guī)范人股資金來(lái)源。國(guó)家出資企業(yè)不得為職丁投資持股提供借款或墊付款項(xiàng)，不得以國(guó)有產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)作標(biāo)的物為職工融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等；不得要求與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的其他企業(yè)為職工投資提供借款或幫助融資。
（3）規(guī)范職工投資關(guān)聯(lián)企業(yè)的行為。嚴(yán)格限制職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)；禁止職工投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計(jì)、施工、維修、產(chǎn)品銷(xiāo)售、中介服務(wù)或與本企業(yè)有其他業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的企業(yè)；禁止職工投資與本企業(yè)經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)。已投資上述不得投資的企業(yè)的中層以上管理人員，要在一定時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其投資企業(yè)增加投資。已投資上述不得投資的企業(yè)的其他職工晉升為中層以上管理人員的，須在晉升后6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份。
七、企業(yè)重組上市
（一）對(duì)重組上市企業(yè)的主體資格要求
1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上。
2、發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。   
（二）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性
發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員沒(méi)有在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)，沒(méi)有在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員沒(méi)有在控股股東、實(shí)際控制人及其
控制的其他企業(yè)中兼職。
（三）發(fā)行人運(yùn)行規(guī)范
（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，并且沒(méi)有下列情形：   
①被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁人措施尚在禁入期的；②最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。
（2）發(fā)行人沒(méi)有下列情形：   
 ①最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
 ②最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。
（四）有健全的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度
1、發(fā)行人符合下列條件：
 ①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；
②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元；
③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；
④最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20％；
⑤最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
2、發(fā)行人不存在下列影響持續(xù)盈利能力的情形：
（1）發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶(hù)存在重大依賴(lài)；
（2）發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益；
（五）募集資金運(yùn)用符合要求
1、募集資金有明確的使用方向，原則上用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。
2、發(fā)行人建立了募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。
（五）信息披露包括：
1、定期報(bào)告
 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。
（1）年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)。
（2）中期報(bào)告。中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)。
（3）季度報(bào)告。 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
2、臨時(shí)報(bào)告。重大事件認(rèn)定：（p83）
（1）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；    ．
（2）持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（3）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（4）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；
（5）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
3、特定交易事項(xiàng)的披露（p85）
（1）交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn))占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的lo％以上；
（2）交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的lo％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；
（3）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元；
（4）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；
（5）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元。
 交易(上市公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，上市公司除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：
（1）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50％以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
（2）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的50％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元；
（3）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元；
（4）交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元
（5）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元。
（四）對(duì)上市公司運(yùn)營(yíng)和提高質(zhì)量的要求
1、上市公司對(duì)募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。募集資金應(yīng)按照招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)所列用途使用，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)不得改變。閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過(guò)直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
2、上市公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30％。 
3、關(guān)于上市公司收購(gòu)（p89）
收購(gòu)人有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：①收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；②收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；③收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；④收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。
提示：《公司法》第一百四十七條規(guī)定：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：
（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力
（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年
（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年
（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年
（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
4、股票暫停交易條件
（1）股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
（2）不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
（3）有重大違法行為
（4）最近3年連續(xù)虧損。
3、股票終止交易條件
（1）股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
（2）不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
（3）最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)。