10.3聯(lián)合國貿(mào)法委《貨物、工程和服務采購示范法》的主要內(nèi)容

　　聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《貨物、工程和服務采購示范法》(uncitbal　mudellawon　procurement　of　goods，construction　and　serviees)(以下簡稱《示范法》)由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會在1994年第27次大會通過?！妒痉斗ā肥窃?/span>1993年通過的《貨物和工程采購示范法》的基礎上增加服務采購的內(nèi)容而形成的，同時出版的還有采購法起草指南。

10.3.1《示范法》的作用與目的

　　《示范法》的制定是為了幫助正在改革公共采購系統(tǒng)的國家增加其經(jīng)濟的市場導向，或者幫助這些國家更新采購立法，進一步消除國際貿(mào)易壁壘。通過競爭最大化，公平對待投標人，增加透明度和客觀性?！妒痉斗ā窞樯袥]有采購法的國家提供了一個起草、評價其采購法和采購慣例的樣本。

　　《示范法》的目的是發(fā)展經(jīng)濟、提高采購的效率和抑制腐敗，使公眾建立信心認為通過負責任的政府采購，可以獲得公共資金的價值，投標人可以得到公平的對待。

10.3.2《示范法》的主要內(nèi)容

　　(l)《示范法》的組成

　　《示范法》共有6章57條。第1章1-17條為一般規(guī)定，介紹《示范法》的適用范圍，定義，資格預審，交流方式，拒絕全部投標，中標通知和語言等；第2章18～22條說明采購方法及其適用條件；第3章23-36條敘述招標程序，分為招標和資格預審(23-28條)，投標(29-32條)和開標、評標(33-36條)三部分；第4章37-45條規(guī)定了服務采購的主要方法；第5章46-51條介紹其他采購程序；第6章52-57條為采購審查。

(2)(示范法》規(guī)定的招標采購方式

　　《示范法》規(guī)定，貨物、服務和工程的最主要的采購方式是公開招標采購(第18條)，服務的采購方式(第37條)與貨物和工程相比，競爭內(nèi)容和評標方法有所不同?！妒痉斗ā分胸浳锖凸こ滩少彽恼袠朔绞?/span>(tendering　proceedings)主要是在價格上的競爭，而服務的采購方式則主要是在質(zhì)量上的競爭。

　　除公開招標外，《示范法》規(guī)定的其他采購方式有：貨物、工程和服務采購適用的兩階段招標(two　stage　tendering)(第46條)、有限招標(restricted　tendering)(第47條)、征求建議書(request　for　proposal，)(第48條)、競爭性談判(competitive　—egotia-tion)(第49條)、詢價采購(request　for　quotations)(第50條)、單一來源采購(single　source　procuroment)(第51條)，專門適用于服務采購的最低價無談判選擇(第42.la)、組合價無談判選擇(第42.16)、同時談判選擇(第43條)和順序談判選擇(第44條)等。《示范法》詳細規(guī)定了這些采購方式的適用條件。

！補充材料，供參考用

世界銀行對使用其貸款進行招標采購的有關規(guī)定

世界銀行貸款項目招標采購的種類和方式

　　世界銀行貸款項目按照采購標的的不同主要可分為貨物采購、工程采購及咨詢服務采購。此外還有根據(jù)可測量的有形產(chǎn)品的完成情況而進行招標和簽訂合同的非咨詢服務采購，如鉆孔、制圖及類似業(yè)務，但這種服務采購與咨詢服務采購不同，僅適用世界銀行貸款項目《貨物和工程采購指南》。

(1)世界銀行貸款項目貨物和工程招標采購方式

　　1)《貨物和工程采購指南》規(guī)定了世界銀行貸款項目貨物、工程采購和招標的主要方式，其中屬于招標的有以下三種：

　　①國際競爭性招標(icb)。世界銀行認為在大多數(shù)情況下icb是最經(jīng)濟和最有效的采購方式。世界銀行貸款項目均規(guī)定有國際招標的限額，限額以上的合同必須采用國際競爭性招標的方式招標。

　　②有限國際招標(lib)。有限國際招標實質(zhì)上是一種不公開刊登廣告而直接邀請投標人投標的國際竟爭性招標，適用于潛在的投標人很少的情況。除了不刊登招標公告和無評標國內(nèi)優(yōu)惠之外，其他程序和要求與國際競爭性招標相同。實際采購中很少用到有限國際招標。

　　③國內(nèi)競爭性招標(ncb)。是借款國國內(nèi)公共采購中通常采用的競爭性招標程序，而且可能是采購那些因其性質(zhì)或范圍不大可能吸引外國廠商和承包商參與競爭的貨物和工程的最適當?shù)姆绞?。國?nèi)竟爭性招標的廣告僅限于刊登在全國發(fā)行的報紙或官方公報或可以免費進人的電子網(wǎng)站上?？梢允褂媒杩顕緡Z言招標投標．用借款國本國貨幣報價和支付。國外投標人愿意在這種情況下參加投標，應該允許他們參加。

2)《貨物和工程采購指南》中規(guī)定的其他主要采購方式還有：

　　①詢價采購(shopping)。詢價采購是對幾個供貨商(采購貨物時)或幾個承包商(采購工程時)提供的報價進行比較而授予合同的一種采購方式。適用于金額很小(一般是10萬美元)的限額以下的合同。要求至少有3家投標人的書面有效報價，以確保價格具有競爭性。

　　②直接簽訂合同(direct　contracting—dc)。是指在沒有競爭(單一來源)的情況下直接與供貨商簽訂合同，適用于在現(xiàn)有貨物或工程合同上續(xù)簽增購或增建類似性質(zhì)的貨物或工程、與原供貨廠家增加訂貨、貨物具有專利性質(zhì)且只能從單一來源采購、工藝設計上有特殊要求等特殊情況。一般很少使用，且要經(jīng)世界銀行批準。

　　③自營工程(force　account—fa)。自營工程是指借款人使用自己的人員和設備進行施工。適用于小而分散的合同，不鼓勵使用，需要在貸款協(xié)定和項目協(xié)定中規(guī)定。

　　以上六種主要采購方式的順序是以競爭強弱的順序排列的，世界銀行要求，合同越大，競爭方式越強。世界銀行貸款項目采購計劃規(guī)定了貸款項目各種采購方式的最低限額(thresholds)。各種采購方式的起點限額對不同的借款國家和貸款項目有區(qū)別，例如對于世界銀行貸款項目土建工程國際競爭性招標中國的限額是2000萬美元，而有的國家則是100萬美元。世界銀行貸款項目丁程和貨物采購的最高限額見下表。

3)《貨物和工程采購指南》中還規(guī)定了幾種特殊情況下的采購方式：

　　①中間金融機構貸款的采購，即世界銀行貸款通過中間金融機構轉(zhuǎn)貸給受益人，受益人可采用世界銀行接受的當?shù)厮綘I部門通用的商業(yè)慣例。

　　②boo、bot、boot特許經(jīng)營等私營部門融資的采購，經(jīng)過招標選擇的投資人可以采用自己的程序自由采購融資項目所需的工程、貨物和范圍。

　　③基于性能的采購，即基于產(chǎn)出的采購，通過競爭的方式選擇承包商，付款則以可計量的產(chǎn)出為依據(jù)，而不是單價合同以承包商的投人為計量依據(jù)。如果產(chǎn)出滿足廠質(zhì)量、數(shù)量和可靠性要求，則依據(jù)產(chǎn)出的數(shù)量支付。招標文件不說明承包商的投人，也不限制承包商的工作方法。

　　④社區(qū)參與采購，當?shù)厣鐓^(qū)和非政府組織參與采購和提供服務，使用當?shù)氐膶Ｓ屑夹g和材料或當?shù)貏趧用芗偷募夹g等。

(2)世界銀行貸款項目服務采購方式

　　世界銀行采購指南按服務的不同性質(zhì)區(qū)分為兩種，一種為可以計量的有實物產(chǎn)出的服務，如鉆孔勘探，制圖和安裝、調(diào)試等貨物采購的伴隨服務；另一種為無實物產(chǎn)出的咨詢服務，如研究、設計、監(jiān)理等。

　　1)有實物產(chǎn)出的服務的采購方式與工程和貨物的采購方式相同，采購指南和招標文件均用紅皮書，評標以報價為主，采用有資格和能力并提交具有響應性的最低評標價的投標人中標的評標辦法。

2)無實物產(chǎn)出的咨詢服務，世界銀行《咨詢服務采購指南)第2章和第3章規(guī)定了世界銀行貸款項目咨詢服務采購的六種方式。這六種方式為：

　　①基于質(zhì)量和費用的選擇(qcbs)：主要的采購方式，適用于大于20萬美元的合同，需要在undb和dgmerket上刊登征求感興趣函(eoi)的廣告。選擇時考慮技術(80%)和報價(20%)。

　　②基于質(zhì)量的選擇(qbs)：適用于大于20萬美元的合同，同樣擂要在undb和峪market上刊登征求感興趣函(eoi)的廣告。選擇時只考慮技術。

　　③預算固定選擇(fbs)：較少使用，與qcbs類似，技術建議書評審后，報價高于預算的建議書不能中標。

　　④最低費用選擇(lcs)：較少使用，技術建議書評審后，在技術分及格的咨詢?nèi)酥羞x擇最低報價的咨詢?nèi)苏勁泻贤?/span>

　　⑤基于資格的選擇(cqs)：適用于20萬美元以下的小合同，選擇時只考慮咨詢?nèi)速Y格。

　　⑥單一來源選擇(sss)：不鼓勵使用，需要批準和在貸款協(xié)定和項目協(xié)定中規(guī)定。

　　除以上選擇咨詢單位的六種方法之外，選擇個人咨詢者的方法一般類似基于資格的選擇(cqs)方法，即比較多于3個咨詢?nèi)说暮啔v。經(jīng)世界銀行批準，選擇個人咨詢者也可采用單一來源法。

世界銀行貸款項目招標采購程序

　　(1)同時適用于貨物和工程的招標采購程序

　　1)國際競爭性招標必須在聯(lián)合國開發(fā)業(yè)務報undb和發(fā)展門戶網(wǎng)站dgmarket上刊登招標公告和評標結果。國際竟爭性招標和國內(nèi)競爭性招標還要在全國性的報紙上刊登招標公告。國際招標留給投標人響應招標公告和編制投標書的時間最少為6周，在涉及大型工程或復雜設備品目的情況下，該時間一般應不少于12周。國內(nèi)竟爭性招標則最少為4周。

　　2)國際招標和國內(nèi)竟爭性招標的評標方法為最低評標價中標法。

　　3)合同工期在1個月以上的合同，在合同實施期采用調(diào)價公式法，根據(jù)官方定期公布的物價指數(shù)定期調(diào)整合同價。投標人報價和評標均不考慮價格調(diào)整。合同工期在i8個月內(nèi)的合同，一般采用固定價合同，即合同實施期間不因物價上漲而調(diào)整合同價。投標人報價時必須考慮合同期物價上漲的風險。對于固定價招標的合同，如果投標有效期延長超過原有效期56天以上，招標人必須在簽合同時一次性給中標的投標人投標期的物價上漲補償．從投標有效期56天起算至簽合同時止。

(2)專門適用于貨物的招標采購程序

　　1)貨物采購按照招標范圍可分為國際競爭性招標和國內(nèi)競爭性招標兩類“有限國際招標”，詢價采購和直接簽訂合同不屬于公開招標范圍)。按照所采購貨物的特點可分為一般貨物(如材料、單機設備)，特殊貨物(信息系統(tǒng)it、圖書、藥品等)，系統(tǒng)成套設備(含供貨、安裝、調(diào)試)。按照招標程序可分為一階段招標和兩階段招標。

　　2)國際招標對國內(nèi)制造的產(chǎn)品(含國內(nèi)制造增值30%以上的產(chǎn)品)在評標時有15%的評標優(yōu)惠，即國外供貨的產(chǎn)品的評標價必須比國內(nèi)供貨的產(chǎn)品便宜15"%以上才能中標。

　　3)信息系統(tǒng)it設備招標評標時可采用打分法評審技術部分。設備采購可采用生命周期費用評標法考慮設備使用期的費用和殘值，即將設備使用周期中消耗的動力費用，維護費用和殘值加在初始購置費后作為評標價評標。

4)兩步法招標程序(亦稱“兩階段招標”。世界銀行貸款土建工程招標和大部分貨物采購招標均采用一階段招標的招標程序。對交鑰匙合同或大型復雜的設施或特殊性質(zhì)的工程，或復雜的信息和通信技術，事先準備好完整的技術規(guī)格是不符合需要或不現(xiàn)實的。在這種情況下，可采用兩階段招標程序，即第一步，邀請?zhí)峤桓鶕?jù)概念設計或性能規(guī)格編制的不帶報價的技術建議書；第二步，在對技術和商務進行澄清與調(diào)整的基礎上，對招標文件做出修改并邀請?zhí)峤蛔罱K的技術建議書和帶報價的投標書。世界銀行供貨與安裝的標準招標文件和信息系統(tǒng)采購的標準招標文件均有一階段招標或兩階段招標的方案供選擇。有部分世界銀行貸款的機電設備供貨與安裝合同采用一階段招標加資格預審的招標方式。兩階段招標的時間較長，一般進行資格后審，不進行資格預審。

(3)專門適用子工程的招標采購程序

　　工程國際招標一般對潛在的投標人進行資格預審。資格預審采用通過／不通過法，不限制通過資格預審的申請人的數(shù)量。國內(nèi)招標一般對投標人進行資格后審。資格后審不需審查全部投標人的資格，只需審查最低評標價的投標人的資格。

　　(4)適用于咨詢服務的采購程序

　　1)咨詢服務一般先通過廣告征求感興趣函，確定至少6家有資格的咨詢?nèi)诉M人短名單。從刊登廣告到確定短名單的時間至少為14天。

　　2)基于質(zhì)量和費用的選擇(qcbs)，基于質(zhì)量的選擇(qbs)，預算固定的選擇(pbs)和最低費用選擇(lcs)采用技術和報價分開密封，開啟和評審的雙信封法遞交和評審咨詢?nèi)说募夹g建議書和財務建議書。先打分評審技術建議書，為的是不讓報價影響技術打分的公正性。技術評審完成后再打開技術分通過及格分的咨詢?nèi)说呢攧战ㄗh書。財務分按反比例公式計算，即最低報價滿分，報價越高分越低。綜合分按技術80%和報價20%計算，綜合分最高的咨詢?nèi)酥袠恕?/span>

　　3)基于質(zhì)量的選擇和基子資格的選擇在選擇咨詢?nèi)藭r均不考慮報價。基于質(zhì)量的選擇也可采用只遞交技術建議書的單信封法選擇咨詢?nèi)?。即技術分最高的咨詢?nèi)酥袠?，中標的咨詢?nèi)嗽龠f交財務建議書和談判合同。基于資格的選擇第一步只需要根據(jù)咨詢?nèi)说馁Y格選擇一家最有資格的咨詢?nèi)?。在確定咨詢?nèi)酥螅傧蛟撟稍內(nèi)税l(fā)出建議書征求文件和工作大綱(tor)。選中的咨詢?nèi)烁鶕?jù)工作大綱(tor)的要求編制技術和報價合并的建議書，與咨詢邀請人談判和簽訂合同。

10.2.3世界銀行對使用其貨欲進行招標采購審批的規(guī)定

　　(1)事前審班和事后審查

　　世界銀行對貸款項目采購采用事前審查和事后審查相結合的方法審批。貸款項月超過事前審查限額的合同的主要采購文件和采購過程均禽要獲得世界銀行的不反對意見之后才能進行下一步的采購，即招標文件要獲得世界銀行的不反對意見后才能出售，評標報告要獲得世界銀行的不反對意見后才能授標和簽訂合同。事前審查的限額依據(jù)借款人遵循采購指南的風險高低確定(見表10-2)。

　　(2)監(jiān)督管理

世界銀行貸款項目采購的責任在借款人，世行不直接參與采購，不參加借款人組織的開標和評標，只是對借款人的采購活動進行全過程的監(jiān)督。通過對貸款項目采購活動的監(jiān)桿來保證采購過程透明和公開，貸款資金經(jīng)濟和有效。主要通過審查借款人的招標文件、評標報告和合同文件來監(jiān)督借款人的采購活動。中標人由借款人確定，世界銀行并不推薦中標人。如符合采購指南確定的具有響應性的最低評標價中標的原則，世界銀行就發(fā)出不反對意見。世界銀行

對采購的監(jiān)督和管理分為3個層次。

　　1)最高層—跨地區(qū)的中心服務部門(ogspr)，負貴制定世界銀行貸款項目的采購政策和程序，包括起草和修訂采購指南和標準招標文件。

　　2)中間層—世界銀行六大地區(qū)有采韻經(jīng)理(rpm)辦公室，負責管理本地區(qū)的果購人員和采購審查活動，批準對大合同的審查。

　　3)第三層—各國家局／辦公室或?qū)I(yè)處的采購人員或采購組，負責具體的采購文件審查工作和其他采購監(jiān)督活動。經(jīng)過地區(qū)采購經(jīng)理的批準，有資格的貸款項目的項目經(jīng)理可以自己審查或批準借款人的采購文件。由于項目經(jīng)理工作較多、大部分項目經(jīng)理均委托世界銀行的專職采購人員或外部咨詢審查借款人的采購文件。

　　

 

(3)內(nèi)部審查

　　世界銀行內(nèi)部的審查分為3級，采購專業(yè)人員(ps)級，地區(qū)采購經(jīng)理(rpm)級和采購審查委員會(oprc)級。采購專業(yè)人員一般在世界銀行設在借款國的辦公室審查采購文件，地區(qū)采購經(jīng)理和采購審查委員會在世界銀行總部美國華盛頓審查采購文件。